【中原經(jīng)濟網(wǎng)訊】為鞏固拓展亂象整治成果，強化合規(guī)內(nèi)控管理，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化，夯實高質(zhì)量發(fā)展根基，近期，林州農(nóng)商銀行在內(nèi)控合規(guī)管理建設年活動中，堅持“六個突出”，扎實推進內(nèi)控合規(guī)管理建設年活動深入開展。
突出黨建引領，確保重大決策部署落到實處。該行要求各支行要堅持黨對金融工作的集中統(tǒng)一領導，將上級關于金融工作各項要求轉(zhuǎn)化為本機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)控目標和管理行動。強化消費者權益保護，積極履行社會責任，側(cè)重對鄉(xiāng)村振興等重點領域和薄弱環(huán)節(jié)的金融資源配置，著力提升服務實體經(jīng)濟質(zhì)效，支持經(jīng)濟社會綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。
突出頂層設計，健全內(nèi)控合規(guī)治理架構(gòu)。該行堅持強化頂層設計，做好關聯(lián)交易和內(nèi)部交易管理，依法規(guī)范大股東行為，構(gòu)建分工合理、職責明確、制約有效、報告關系清晰的內(nèi)控組織體系，提升內(nèi)控合規(guī)治理層級，配備充足的專業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理人員，完善動態(tài)優(yōu)化機制，切實提升三道防線的獨立性、協(xié)同性和有效性。
突出問題導向，破解重點領域?qū)也閷曳割B瘴痼疾。該行緊緊圍繞重大風險防范化解任務，有針對性地加強內(nèi)控合規(guī)管理建設。深入挖掘股權管理、授信業(yè)務、影子銀行和交叉金融、創(chuàng)新業(yè)務等業(yè)務領域背后的內(nèi)控合規(guī)缺陷，明確風險控制點、控制要求和應對措施，完善激勵機制設計。開展屢查屢犯問題集中整治，要求各支行認真梳理2017年以來亂象整治監(jiān)管檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管通報和自查發(fā)現(xiàn)的問題庫，對照開展自查自糾，堅持即查即改、立查立改。
突出關鍵少數(shù)，狠抓重要崗位關鍵人員教育管理。該行要求各支行要緊盯重要崗位關鍵人員，嚴格任職履職要求，規(guī)范完善體制機制建設，落實好崗位輪換、強制休假及任職回避等要求，執(zhí)行好績效薪酬延期支付和追索扣回規(guī)定，建立更為嚴格的異常行為排查機制，形成有效的監(jiān)督和制衡。細化內(nèi)部問責標準與流程體系，強化高管人員約束，對重大違規(guī)和重大風險事件建立倒查機制，對失職瀆職等行為嚴肅追責問責。嚴查金融風險背后的腐敗問題，對從業(yè)人員腐敗行為零容忍，筑牢制度的防火墻。
突出常態(tài)治理，深化內(nèi)控合規(guī)常態(tài)化管理機制建設。各支行要動態(tài)更新內(nèi)部制度體系，完善內(nèi)控合規(guī)制度流程，確保覆蓋所有業(yè)務領域和關鍵管理環(huán)節(jié);建立精細化授權體系，實施差異化授權管理，強化管理制度化、制度流程化、流程信息化的內(nèi)控理念，提升內(nèi)控合規(guī)管理數(shù)字化、智能化水平。要不斷完善內(nèi)控管理動態(tài)評價監(jiān)督機制，開展常態(tài)化的內(nèi)控檢查排查和內(nèi)部控制評價，做到防患于未然。要突出績效考核中內(nèi)控合規(guī)因素的比重和正向激勵，倡導“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念，避免單純追求效益、盲目追求規(guī)模的短期行為。要深化內(nèi)控合規(guī)文化建設，加大教育培訓力度，增強規(guī)矩意識和風險意識，夯實穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營的根基。
突出內(nèi)控合規(guī)，著力抓好七個方面重點工作。該行緊緊圍繞內(nèi)控體系、公司治理、授權管理、制度建設和執(zhí)行、科技支撐、合規(guī)文化、監(jiān)督懲戒七個方面在全系統(tǒng)開展工作，查找風險漏洞，整改突出問題，督促全市農(nóng)商行健全制度機制、完善治理體系、提升治理能力，有效防范化解金融風險。各條線要圍繞職責認真開展內(nèi)控合規(guī)工作，風險合規(guī)部等相關部門要加強消費者權益保護宣傳培訓，建立消保工作全流程管控機制，做好事前審查、事中管控、事后監(jiān)督，助推合規(guī)經(jīng)營管理;完善員工違規(guī)行為懲戒委員會工作機制，設立懲戒委員會，壓實懲戒工作主體責任;組織開展案件集中清理專項行動，對陳案舊案進行全面摸排，掌握風險底數(shù)，及時堵塞內(nèi)部管理漏洞;總結(jié)分析近年來反洗錢處罰案例，查找存在的問題，通過開展反洗錢工作督導檢查，不斷提高反洗錢工作水平。(譚建國 黃永亮)
版權聲明：本文內(nèi)容由互聯(lián)網(wǎng)用戶自發(fā)貢獻，該文觀點僅代表作者本人。本站僅提供信息存儲空間服務，不擁有所有權，不承擔相關法律責任。如發(fā)現(xiàn)本站有涉嫌抄襲侵權/違法違規(guī)的內(nèi)容， 請發(fā)送郵件至 舉報，一經(jīng)查實，本站將立刻刪除。
