有序策劃和管理科研方向是科研人員的基本功。很多高校年輕教師和科研人員在規(guī)劃自己的科研方向時(shí)混亂無序，造成科研方向管理體系不完整、方向重復(fù)冗余、文件錯(cuò)亂丟失、教師網(wǎng)頁科研方向介紹混亂、研究生選題困難，嚴(yán)重影響開展有條理的科研。關(guān)鍵的原因是缺乏一個(gè)有條理的科研課題管理系統(tǒng)。科研方向規(guī)劃是指建立帶有代碼編號體系的層級式項(xiàng)目或課題序列。一個(gè)項(xiàng)目可以包括多個(gè)課題。科研計(jì)劃是指針對每個(gè)項(xiàng)目或課題撰寫的項(xiàng)目或課題經(jīng)費(fèi)申請書或規(guī)劃書和具體工作計(jì)劃。

科研工作的項(xiàng)目或課題管理體系與企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)工作管理體系具有類似的地方，也有不同的地方。企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)活動具體分為項(xiàng)目管理（協(xié)調(diào)）、分析（計(jì)算）、設(shè)計(jì)、測試四大工作職能。分析和測試工作須支持設(shè)計(jì)工作。企業(yè)通常將研發(fā)任務(wù)及其文檔的管理具體劃分為PTM、ATM、DTM、TTM四大職能任務(wù)管理系統(tǒng)，按照時(shí)間軸上所期望或要求的三個(gè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段（方案設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、量產(chǎn)化設(shè)計(jì)）進(jìn)行管理和簽收。

在PTM（Program Task Management，項(xiàng)目任務(wù)管理）系統(tǒng)中，協(xié)調(diào)工程師與客戶聯(lián)系產(chǎn)品項(xiàng)目研發(fā)要求，撰寫項(xiàng)目計(jì)劃書和研發(fā)（分析、設(shè)計(jì)、測試）項(xiàng)目任務(wù)需求書，管理內(nèi)部和外包的研發(fā)資源和設(shè)計(jì)驗(yàn)證階段的進(jìn)度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)分析、設(shè)計(jì)和測試等工作職能，組織設(shè)計(jì)和驗(yàn)證評審，選擇供應(yīng)商，管理產(chǎn)品材料成本和研發(fā)成本，收集供應(yīng)商樣品，制作樣機(jī)，安裝調(diào)試樣機(jī)，交付設(shè)計(jì)給制造，量產(chǎn)化銜接，交付量產(chǎn)化產(chǎn)品給客戶。企業(yè)的一個(gè)項(xiàng)目通常是指一個(gè)產(chǎn)品的全部研發(fā)活動。一個(gè)任務(wù)是指在給定項(xiàng)目中某個(gè)工作職能的一項(xiàng)具體分解任務(wù)，例如制圖。

在ATM（Analysis Task Management，分析任務(wù)管理）系統(tǒng)中，分析工程師進(jìn)行模擬計(jì)算分析，包括性能（一維氣體、一維液體、三維計(jì)算流體動力學(xué)、三維振動等）和耐久性。在DTM（Design Task Management，設(shè)計(jì)任務(wù)管理）系統(tǒng)中，設(shè)計(jì)工程師設(shè)計(jì)系統(tǒng)和部件，繪制草圖，選用標(biāo)準(zhǔn)件，建立三維模型，制作二維圖紙，檢查封裝性。在TTM（Testing Task Management，測試任務(wù)管理）系統(tǒng)中，測試工程師測試系統(tǒng)和部件的性能和耐久性。

對于上述每個(gè)任務(wù)管理系統(tǒng)，企業(yè)都需要建立一個(gè)任務(wù)管理匯總表，涵蓋分解的詳細(xì)任務(wù)名稱、輸入條件、輸出結(jié)果、標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)（內(nèi)部和外包）、工作方法和標(biāo)準(zhǔn)工作流程、交付內(nèi)容及文檔，以便管理工作量和協(xié)調(diào)上述四大任務(wù)管理系統(tǒng)。分解任務(wù)和確立每個(gè)任務(wù)的工作方法是企業(yè)的技術(shù)核心。這樣的產(chǎn)品研發(fā)管理體系以任務(wù)為基本元素，實(shí)施工作量管理，力求涵蓋產(chǎn)品的四大屬性（性能，耐久性，封裝性，成本）。雖然企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)主要是針對新產(chǎn)品，但是研發(fā)任務(wù)從技術(shù)性質(zhì)上講，多數(shù)仍然是不具有創(chuàng)新性的常規(guī)工作。

與企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)活動管理相比，高校或科研院所的科研活動管理具有非常不同的以下三個(gè)特征：（1）大中型企業(yè)通常按照協(xié)調(diào)、分析、設(shè)計(jì)、測試職能劃分部門，使得一個(gè)課題或一個(gè)人通常僅從事一項(xiàng)工作職能；而對比在高校的科研活動中，一個(gè)課題通常需要完成分析、設(shè)計(jì)、測試這三項(xiàng)職能，尤其是分析和測試；（2）企業(yè)的任務(wù)管理系統(tǒng)包括大量不具備創(chuàng)新性的常規(guī)工作任務(wù)，例如使用發(fā)動機(jī)性能模擬軟件計(jì)算功率；而對比在高校的科研活動中，科研課題必須具有創(chuàng)新性，因此通常無需執(zhí)行企業(yè)中存在的常規(guī)任務(wù)；（3）企業(yè)的研發(fā)活動規(guī)劃是圍繞產(chǎn)品進(jìn)行的，而高校的科研活動不一定是圍繞產(chǎn)品進(jìn)行的，更多地是圍繞科學(xué)機(jī)理或研究方法進(jìn)行的。

因此，高校的科研方向規(guī)劃體系具有與企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)管理體系截然不同的需求和特征，這就要求高校的科研方向管理體系以課題為基本元素，實(shí)施創(chuàng)新性管理，力求在新發(fā)現(xiàn)、新方法、新技術(shù)上有所創(chuàng)新。具體來講，體現(xiàn)在以下三層模式構(gòu)建方法上。

第一，科研方向規(guī)劃體系的頂層是反映學(xué)術(shù)特征和學(xué)術(shù)特色的主要專業(yè)方向關(guān)鍵詞，以及支持該主要方向的其他擴(kuò)展方向和基礎(chǔ)輔助方向。學(xué)術(shù)特征是指從教育部學(xué)科目錄或國家自然科學(xué)基金方向目錄中提煉出來的專業(yè)方向，例如熱力學(xué)、動力學(xué)、自動控制等。學(xué)術(shù)特征不是企業(yè)產(chǎn)品的四大屬性（性能，耐久性，封裝性，成本），更不只是產(chǎn)品實(shí)體名稱。學(xué)術(shù)特色是指研究的特點(diǎn)，比如高原性能、低溫燃燒、系統(tǒng)設(shè)計(jì)等。擴(kuò)展方向是指從主要方向有邏輯地延伸出來的相關(guān)方向，例如當(dāng)動力機(jī)械系統(tǒng)設(shè)計(jì)作為主要研究方向時(shí)，動力機(jī)械與其匹配設(shè)備之間的系統(tǒng)集成優(yōu)化就是一個(gè)很有必要開展研究的擴(kuò)展方向?；A(chǔ)輔助方向是指支持主要方向和擴(kuò)展方向的通用基礎(chǔ)方向。例如，系統(tǒng)工程、可靠性工程、試驗(yàn)設(shè)計(jì)與優(yōu)化是發(fā)動機(jī)系統(tǒng)設(shè)計(jì)與系統(tǒng)集成優(yōu)化的三個(gè)輔助方向。做好基礎(chǔ)輔助方向上的更具普適性的科研，能夠直接幫助主要方向和擴(kuò)展方向的科研，而且也符合高?？蒲行枰鼗A(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的學(xué)術(shù)要求。在研究手段上可以是分析（計(jì)算）、設(shè)計(jì)、測試等。

需要注意的是，國家自然科學(xué)基金的研究方向目錄雖然能夠給出比較明確的學(xué)術(shù)特征，但是通常無法指明學(xué)術(shù)特色。而且，在科研活動跨學(xué)科交織的情況下，涉及的方向目錄可能比較龐雜凌亂，需要科研人員自己梳理和凝練。以“發(fā)動機(jī)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、動力系統(tǒng)集成、系統(tǒng)工程、可靠性工程、試驗(yàn)設(shè)計(jì)與優(yōu)化”這5個(gè)方向作為頂層設(shè)計(jì)的科研方向規(guī)劃體系為例，在國家自然科學(xué)基金的研究方向目錄上實(shí)際對應(yīng)著10個(gè)代碼學(xué)科（工程熱力學(xué)、空氣污染控制、船舶工程、系統(tǒng)工程理論與技術(shù)、系統(tǒng)建模理論與仿真技術(shù)、控制理論與技術(shù)、控制系統(tǒng)與應(yīng)用、機(jī)械動力學(xué)、機(jī)械設(shè)計(jì)學(xué)、機(jī)械結(jié)構(gòu)強(qiáng)度學(xué)）和44個(gè)方向（如熱力學(xué)評價(jià)新方法、熱力系統(tǒng)性能和優(yōu)化方法、熱力系統(tǒng)動態(tài)特性和仿真、氣體動力循環(huán)）。那么，篩選幾個(gè)開列出來還可以，但是將它們都開列出來顯然是不合適和不必要的。

第二，科研方向規(guī)劃體系的第二層是在頂層方向之下的具體細(xì)化，通常根據(jù)產(chǎn)品實(shí)體和用途劃分，例如航空活塞發(fā)動機(jī)、船舶柴油機(jī)、燃料電池發(fā)動機(jī)等。通常不宜按照性能（或耐久性）割裂細(xì)分，否則會造成課題研究結(jié)果的片面化。

第三，科研方向規(guī)劃體系的第三層是在第二層方向之下的進(jìn)一步細(xì)化，最好能夠直到項(xiàng)目或課題的標(biāo)題層面，包含具體凝練的科學(xué)問題。

科研方向管理體系按照上述三層（甚至四層）模式構(gòu)建之后，需要為第三層的每個(gè)項(xiàng)目或課題賦予縮寫代碼和編號。例如，對于發(fā)動機(jī)系統(tǒng)設(shè)計(jì)中的“二沖程對置活塞發(fā)動機(jī)瞬態(tài)性能及控制”課題，可以將課題及其文件夾編號為ESD-OPE2，其中ESD是Engine System Design（發(fā)動機(jī)系統(tǒng)設(shè)計(jì)）的英文縮寫，OPE是ESD的下一層級的Opposed-Piston Engine（對置活塞發(fā)動機(jī)）的英文縮寫，“2”是指這個(gè)方向的第2個(gè)課題。按此方法編制好所有課題代碼和編號之后，即可對應(yīng)建立文件夾，存放工作文件。這樣，就可以有效避免亂放文件且經(jīng)費(fèi)申請、工作計(jì)劃、論文數(shù)據(jù)這三者文件體系結(jié)構(gòu)不統(tǒng)一的混亂問題。

主要的工作文件包括項(xiàng)目或課題經(jīng)費(fèi)申請書或規(guī)劃書（按照國家自然科學(xué)基金申請書的格式和內(nèi)容要求撰寫，包括研究目的、意義、科學(xué)問題、工作基礎(chǔ)、預(yù)算和人員等）、工作計(jì)劃（按照分析、設(shè)計(jì)、測試等不同職能分別撰寫，格式和內(nèi)容按照期刊論文要求撰寫，形成論文的草稿，包括目的和引言、方法、結(jié)果、討論、結(jié)論、遺留問題和解決計(jì)劃等）、分配給本科生或研究生做的學(xué)位論文、期刊論文、技術(shù)報(bào)告、數(shù)據(jù)文件等。