（集團(tuán)）有限公司投資管理辦法
第一章 總則
第二章 投資項(xiàng)目的性質(zhì)和類別
第三章 投資管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第四章 投資項(xiàng)目立項(xiàng)
第五章 投資項(xiàng)目審批
第六章 年度投資計(jì)劃管理
第七章 投資過(guò)程管理
第九章 投資項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)管理
第一章 總則
第一條 為規(guī)范XX（集團(tuán)）有限公司投資決策程序，建立規(guī)范、有效、科學(xué)的投資機(jī)制，明確投資管理職責(zé)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資的效率和效益。根據(jù)XX集團(tuán)有限公司下發(fā)的《XX集團(tuán)有限公司投資管理辦法（修訂版）》結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法使用范圍：公司，公司全資或控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）
第三條 本辦法所稱投資，是指股權(quán)投資、無(wú)形資產(chǎn)投資、固定資產(chǎn)投資。主要包括使用公司及子公司資金或其他資產(chǎn)、借款、債券等，以及使用公司撥付的注冊(cè)資本金和企業(yè)自有資金或其他資產(chǎn)、銀行貸款進(jìn)行的投資活動(dòng)。
（一）股權(quán)投資：以貨幣資金、無(wú)形資產(chǎn)和其他實(shí)物資產(chǎn)采取并購(gòu)、合資、合作、股權(quán)互換或其他股權(quán)投資活動(dòng)。包括但不限于出資設(shè)立子企業(yè)、對(duì)子企業(yè)增資、股權(quán)收購(gòu)、股權(quán)置換等。
（二）無(wú)形資產(chǎn)投資：包括購(gòu)買專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)、礦產(chǎn)資源的勘探權(quán)、采礦權(quán)等投資活動(dòng)。
（三）固定資產(chǎn)投資：企業(yè)實(shí)施的能形成固定資產(chǎn)的基本建設(shè)項(xiàng)目、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目、購(gòu)買大型設(shè)備、不動(dòng)產(chǎn)等經(jīng)營(yíng)性投資活動(dòng)（不包括車輛、辦公類等非經(jīng)營(yíng)性投資活動(dòng)）。
第四條 投資項(xiàng)目和公司對(duì)投資項(xiàng)目的決策、管理應(yīng)遵循以下原則；
（一） 符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策；
（二） 符合公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；
（三） 有利于提高公司整體資源效率和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加資金使用效益，并有預(yù)期的投資收益或社會(huì)效益；
（四） 符合公司及市城投集團(tuán)有關(guān)管理規(guī)定以及內(nèi)部決策程序。
（五） 投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和實(shí)際籌資能力相適應(yīng)。
第二章 投資項(xiàng)目的性質(zhì)和類別
第五條 投資項(xiàng)目按性質(zhì)分為以下三類：
（一）競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目：是指以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益最大化為主要目標(biāo)，完全盈利導(dǎo)向，處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域，作為獨(dú)立的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目。
（二）基礎(chǔ)性項(xiàng)目：是指具有自然壟斷性、建設(shè)周期長(zhǎng)、投資額大而收益較低的基礎(chǔ)設(shè)施和需要政府重點(diǎn)扶持的一部分基礎(chǔ)工業(yè)項(xiàng)目，以及直接增強(qiáng)國(guó)力的符合經(jīng)濟(jì)規(guī)模的支柱產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。具有明顯的社會(huì)效益與一定的經(jīng)濟(jì)效益。
（三）公益性項(xiàng)目：是指社會(huì)公共利益服務(wù)、不以盈利為目的的投資項(xiàng)目。
第六條 投資方式包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）無(wú)形資產(chǎn)投資：是指購(gòu)買專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)、礦產(chǎn)資源的勘探權(quán)、采礦權(quán)等投資活動(dòng)。
（二）固定資產(chǎn)投資：是指企業(yè)實(shí)施的能形成固定資產(chǎn)的基本建設(shè)項(xiàng)目、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、技術(shù)更新改造項(xiàng)目以及購(gòu)買（融資租入）大型設(shè)備、投資性房地產(chǎn)等投資活動(dòng)。
（三）股權(quán)投資：是指以法人地位對(duì)其他法人（其他法人不包括商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)）的投資活動(dòng)，包括但不限于出資設(shè)立子企業(yè)、對(duì)公司進(jìn)行增資、股權(quán)收購(gòu)、兼并、股權(quán)置換等。
第三章 投資管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第七條 公司對(duì)內(nèi)部所有投資企業(yè)依法行使出資人權(quán)利，是投資活動(dòng)的決策和管理中心，對(duì)投資過(guò)程進(jìn)行管理和控制。
第八條 項(xiàng)目申報(bào)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資的年度投資計(jì)劃的擬定、項(xiàng)目前期論證、項(xiàng)目的申報(bào)、批復(fù)后的項(xiàng)目實(shí)施。
第九條 下屬子公司的第一經(jīng)營(yíng)責(zé)任人是投資項(xiàng)目的第一責(zé)任人，實(shí)行項(xiàng)目誰(shuí)投資誰(shuí)負(fù)責(zé)。
第十條 公司總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)、董事會(huì)按相應(yīng)的權(quán)限對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行研究審議并進(jìn)行決策，決策通過(guò)后按《XX集團(tuán)有限公司投資管理辦法（修訂版）》相關(guān)要求，報(bào)市城投集團(tuán)審批備案。
第十一條 董事會(huì)是公司項(xiàng)目投資活動(dòng)的最高決策機(jī)構(gòu)。
第十二條 公司實(shí)施的投資項(xiàng)目，由公司牽頭部門履行公司審批程序；下屬各子公司實(shí)施的投資項(xiàng)目，由各自統(tǒng)一報(bào)公司審議，再經(jīng)公司上報(bào)市城投集團(tuán)審批備案。
第四章 投資項(xiàng)目立項(xiàng)
第十三條 投資項(xiàng)目的決策管理為申請(qǐng)立項(xiàng)及申請(qǐng)投資，投資項(xiàng)目通過(guò)公司內(nèi)部決策及市城投集團(tuán)審批后，方可進(jìn)行可行性研究，待項(xiàng)目設(shè)計(jì)及實(shí)施方案等相關(guān)要求達(dá)到投資條件后方可實(shí)施投資。
第十四條 投資項(xiàng)目立項(xiàng)：為減少投資盲目性，簡(jiǎn)化流程，提高效率，立項(xiàng)著重于從戰(zhàn)略、行業(yè)、業(yè)務(wù)布局、市場(chǎng)、項(xiàng)目邊界條件等方面進(jìn)行分析，并參照已投資過(guò)的同類項(xiàng)目的執(zhí)行情況、各項(xiàng)參數(shù)及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)按照此要求以正式文件的形式向公司提交立項(xiàng)申請(qǐng)及相關(guān)資料。
（一）立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)提交項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告和《項(xiàng)目建議書》。
《項(xiàng)目建議書》為項(xiàng)目申報(bào)單位進(jìn)行前期調(diào)研后的階段性總結(jié)報(bào)告，其內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：
1、項(xiàng)目基本情況；
2、項(xiàng)目投資的意義；
3、項(xiàng)目的技術(shù)方案；
4、初步可行性論證；
5、投資估算及效益初步測(cè)算；
6、下一步工作計(jì)劃和基本預(yù)算；
7、需要落實(shí)的相關(guān)工作。
（二）公司牽頭部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核及是否需要外聘機(jī)構(gòu)或?qū)＜页鼍咭庖?，無(wú)意見視為符合申報(bào)要求，由牽頭部門或子公司上報(bào)符合公司基本要求的項(xiàng)目，通過(guò)內(nèi)部決策流程討論決定是否予以立項(xiàng)。
（三）公司同意立項(xiàng)的項(xiàng)目，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定及公司其他有關(guān)規(guī)定開展項(xiàng)目立項(xiàng)后的可行性研究、盡職調(diào)查等工作。涉及公司投資較大、專業(yè)性強(qiáng)的項(xiàng)目，可由公司或項(xiàng)目單位委托有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具相關(guān)報(bào)告，為投資決策提供科學(xué)依據(jù)。
第五章 投資項(xiàng)目審批
附：XX（集團(tuán)）有限公司融資及融資資金管理辦法
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