2024年2月6日，國家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局發(fā)布了行政處罰信息公開表（晉金管罰決字〔2024〕14號），王榮（時任晉商銀行太原龍城支行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理）（簡稱：晉商銀行），其對晉商銀行未按規(guī)定報送案件（風險）信息事項負有責任。
依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條和相關審慎經(jīng)營規(guī)則。國家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局對王榮（時任晉商銀行太原龍城支行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理）作出警告的行政處罰決定。作出處罰決定的日期為2024年2月1日。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條：銀行業(yè)金融機構的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構依照法律、行政法規(guī)制定。前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準備金、風險集中、關聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。銀行業(yè)金融機構應當嚴格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：責令銀行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；銀行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
本文源自金融界
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