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深交所警告4家機構(gòu):內(nèi)控缺陷致新股報價失誤,限期整改?。ㄉ罱凰鶅?nèi)控指引)

4月7日,深交所針對4家參與新股報價的機構(gòu),因違規(guī)行為采取書面警示措施,要求限期整改。涉及的機構(gòu)包括廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司、嘉實資本管理有限公司、北京卓識私募基金管理有限公司和前海人壽保險股份有限公司。這些機構(gòu)在新股詢價過程中存在內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備、估值定價依據(jù)不充分等問題。廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司在新股研究和報價過程中,未能完善內(nèi)控制度審批流程,導致報價錯誤和資金劃付審批程序不完整。同時,公司估值定價依據(jù)不充分,報價集體決策機制不完善。嘉實資本管理有限公司在參與新股詢價過程中,內(nèi)部新股制度制定及執(zhí)行不完備,風險控制措施不足。此外,公司新股研究不深入,定價依據(jù)不充分,缺乏集體決策過程記錄。北京卓識私募基金管理有限公司在新股詢價過程中,內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備,風險管理制度不完善。同時,公司估值研究不深入,定價依據(jù)不充分,缺乏嚴謹完整的邏輯推導過程。前海人壽保險股份有限公司在參與新股詢價過程中,內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備,缺乏針對網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)的合規(guī)審查制度。此外,公司估值研究不深入,定價依據(jù)不充分,部分項目最終報價的決策過程記錄缺失。深交所要求這些公司對照相關(guān)規(guī)則及要求,明確整改措施和責任人,并在一個月內(nèi)提交整改報告。同時,深交所對另外2家違規(guī)程度較輕的機構(gòu)予以口頭警示。為規(guī)范新股發(fā)行秩序,近期深交所對6家網(wǎng)下報價機構(gòu)開展專項檢查,涉及3家私募基金、2家公募基金和1家保險公司。根據(jù)監(jiān)管協(xié)作備忘錄要求,近期中國證券業(yè)協(xié)會將對相關(guān)違規(guī)情況采取自律管理措施。

和訊自選股寫手

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