科研成果轉(zhuǎn)化的正確姿勢

-從產(chǎn)品化到市場化的探索

作者：鄺桂源 發(fā)布時間：2016-12-17

科研成果轉(zhuǎn)化的正確姿勢

國內(nèi)成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及分析

2000年《科技成果登記辦法》頒布以來，全國科技成果登記工作進(jìn)入一個穩(wěn)定發(fā)展期。全國科技成果登記工作體系不斷健全和完善，自2010年以來，全國年度科技成果登記數(shù)量穩(wěn)步提高，從2010年的42108項增長到2015年的55284項，增長31.29%。

由國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室編纂的《2015年全國科技成果統(tǒng)計年度報告》顯示，2015年全國登記的科技成果總量小幅增長。2015年全國共登記科技成果55284項，比上年增長4.03%。

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2015年全國共登記科技成果55284項，其中，地方登記45837項，增長6.08%；國務(wù)院有關(guān)部門登記9447項，下降4.88%。地方登記成果和部門登記成果分別占成果總數(shù)的82.91%和17.09%，其中應(yīng)用技術(shù)成果48363項，基礎(chǔ)理論成果5115項，軟科學(xué)成果1806項。

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由于各種客觀原因，使得目前我國整個創(chuàng)新體系呈現(xiàn)為啞鈴狀態(tài)，具體表現(xiàn)就是一端作為創(chuàng)新源泉的高校，盡管有著豐厚的人才和技術(shù)資源，但由于中國的科研本質(zhì)上還是計劃體制，行政治校，高校的科研資源仍處于半封閉狀態(tài)，另一端作為創(chuàng)新主體的企業(yè)盡管數(shù)量龐大，但其技術(shù)來源仍主要是模仿和跟蹤。這是一種奇怪的扭曲狀態(tài)，一端由于幾十年都處于體制內(nèi)，市場化基礎(chǔ)很弱；而另一端又是極其市場化的。但這同時也意味著存在巨大的機(jī)會。

1、國內(nèi)的研究成果與市場有錯位，以早期技術(shù)為主，很難直接對接，需要進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行增殖培育和推動。

2、技術(shù)本身是以專利為核心的特殊商品集合，其交易和轉(zhuǎn)化難度高。

3、技術(shù)轉(zhuǎn)移要求高素質(zhì)的復(fù)合型人才團(tuán)隊，既要有技術(shù)所在領(lǐng)域的專業(yè)知識，又要懂法律、商業(yè)，才能較好地完成專利的鑒別、培養(yǎng)、保護(hù)和轉(zhuǎn)化一系列商業(yè)活動。而且面對國際化技術(shù)轉(zhuǎn)移的要求還要有熟練的外語能力。此外，良好的表達(dá)、溝通能力以及組織能力也是項目人員需要具有的素質(zhì)。

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關(guān)于國辦最近發(fā)的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》能改變我國科技成果轉(zhuǎn)化難的現(xiàn)狀嗎？答案是肯定的。

首先，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法再次修訂，國家以法律法規(guī)層面對科技成果轉(zhuǎn)化再次肯定，明確方向；配套的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案、國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法等方案辦法相繼出臺，為科研機(jī)構(gòu)行動提供政策指引。

其次，中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的必要，科學(xué)技術(shù)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展大勢所趨，華為與聯(lián)想、高鐵與機(jī)動車的今昔對比是很明顯的案例。

我們看看國外是怎么支持科技成果轉(zhuǎn)化的

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國外政府對科技成果轉(zhuǎn)化的支持

世界各國科技成果轉(zhuǎn)化大體經(jīng)歷了以下三個階段。

第一階段是在上個世紀(jì)30年代全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，以美國為代表的西方發(fā)達(dá)國家采取措施鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化，分別設(shè)立了小企業(yè)委員會、小企業(yè)管理局，通過了《小企業(yè)法》。這個時期，各國紛紛制定相關(guān)法律，重點(diǎn)扶植中小企業(yè)，培育創(chuàng)新土壤，以利用充滿活力的中小企業(yè)，產(chǎn)生大量的符合市場需求的科技成果，從而大大提升了科技成果轉(zhuǎn)化率。

第二階段是在上個世紀(jì)的60年代，以美國冷戰(zhàn)時期國防科技計劃對朝陽工業(yè)興起的直接推動為代表，各國紛紛仿效制定國家科技創(chuàng)新引導(dǎo)計劃，如日本的“今后10年振興科學(xué)技術(shù)大綱”等。這個階段，各個國家開始鼓勵創(chuàng)新，其中國防科技的轉(zhuǎn)化，催生了眾多的朝陽產(chǎn)業(yè)，比如地球、宇宙、海洋和能源等多領(lǐng)域的新技術(shù)的興起。

第三階段開始于上個世紀(jì)的80年代，在經(jīng)歷第二次石油危機(jī)后，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速崛起，知識成為最重要的生產(chǎn)要素，美國《拜杜法案》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等相關(guān)立法紛紛實施。這個階段一個明顯的特征就是，各個國家把支持企業(yè)創(chuàng)新上升到提升國家競爭力、保障國家安全的高度。知識資本化，擁有創(chuàng)新高新技術(shù)的企業(yè)迅速崛起;另外一些中小高新技術(shù)企業(yè)利用擁有科技成果的優(yōu)勢迅速轉(zhuǎn)化為大企業(yè)，比如微軟、英特爾、戴爾等。

對以上三個階段進(jìn)行觀察與梳理，可以發(fā)現(xiàn)國外科技成果在轉(zhuǎn)化過程中蘊(yùn)含著一定的規(guī)律。

第一、每次大的危機(jī)之后都會產(chǎn)生大規(guī)模的科技成果轉(zhuǎn)化，比如第一階段的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，第二階段的冷戰(zhàn)，第三階段的石油危機(jī)等。我們先不去探究其背后的原因，其可能是各國由危機(jī)引起的反思，然后求發(fā)展，求突破等。單從經(jīng)驗值來看，每次大的危機(jī)之后都是科技成果轉(zhuǎn)化的良機(jī)?，F(xiàn)在我們國家由經(jīng)濟(jì)多年高速發(fā)展引起的環(huán)境問題，也可以看成是重大的環(huán)境危機(jī)，按此規(guī)律，環(huán)保領(lǐng)域的科技成果大規(guī)模轉(zhuǎn)化的時機(jī)可能要開始了。

第二、相關(guān)法律的制定，是科技成果轉(zhuǎn)化的溫床。國外從宏觀到微觀的相關(guān)法律都比較齊全。盡管我國已經(jīng)制定了一些相關(guān)政策，近期又修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，但是數(shù)量還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。尤其促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的相關(guān)法律還不完善，這也是造成我國科技成果轉(zhuǎn)化率比較低的原因之一。

第三、創(chuàng)新，是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵詞。沒有創(chuàng)新也就無所謂轉(zhuǎn)化。國外科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)歷的幾個階段，都離不開創(chuàng)新，尤其是離不開技術(shù)的創(chuàng)新?，F(xiàn)在我國的情況是創(chuàng)業(yè)多于創(chuàng)新，高新技術(shù)方面的創(chuàng)新相對少些，貼近市場實際需要的高新技術(shù)創(chuàng)新更少。

第四、知識密集型，技術(shù)密集型的行業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。由此判斷，環(huán)保領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化一定要把行業(yè)的“資金 關(guān)系型”轉(zhuǎn)變?yōu)椤凹夹g(shù) 關(guān)系型”和“知識 關(guān)系型”。關(guān)系因素完全或接近完全被忽略應(yīng)該是一個理想狀態(tài)，但是在國內(nèi)這個階段的到來還比較遙遠(yuǎn)。不過“技術(shù) 關(guān)系型”或“知識 關(guān)系型”就能為科技成果的轉(zhuǎn)化奠定了很好的基礎(chǔ)。

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“孵化 投資”一起創(chuàng)業(yè)式科技成果轉(zhuǎn)化

自2015年上半年起，盤古創(chuàng)業(yè)在投資孵化市場創(chuàng)業(yè)項目的基礎(chǔ)上，開始嘗試與科研院校進(jìn)行合作，篩選可以市場轉(zhuǎn)化的科研成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，至今已經(jīng)形成近30個科技創(chuàng)業(yè)項目，涉及自動化、安防、環(huán)境處理、日常消費(fèi)等領(lǐng)域。

從一開始，我們就在思考一個問題：為何國內(nèi)眾多的科研成果，在政府、企業(yè)及市場多方大量投入的基礎(chǔ)上，轉(zhuǎn)化效果卻差強(qiáng)人意？我們認(rèn)為，各種原因，如果不是人力物力投入的問題，那就是方式方法的問題。因此，我們開始嘗試不同意過去科研成果的模式，即直接對接市場的科技中介模式，而采用“孵化 投資”一起創(chuàng)業(yè)的形式，幫助科研機(jī)構(gòu)和科技人員把成果市場化。

我們的思路如下：

1、組織市場專業(yè)人士，參與科研院校的成果篩選

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2015年伊始，盤古創(chuàng)業(yè)發(fā)起了“百人投資孵化團(tuán)”，計劃邀請一百名以上產(chǎn)業(yè)企業(yè)主，組成科技創(chuàng)業(yè)投資孵化團(tuán)，對以科技孵化為主的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)項目提供投資、輔導(dǎo)、孵化等一站式創(chuàng)業(yè)服務(wù)。

我們對“百人投資孵化團(tuán)”的成員有三個硬性要求：

(1)、產(chǎn)業(yè)企業(yè)主，即公司老板，有經(jīng)營企業(yè)的經(jīng)驗；

(2)、企業(yè)凈資產(chǎn)在兩千萬以上；

(3)、個人年凈收入在一百萬以上。

這些要求保證了成員有投資能力、輔導(dǎo)能力、孵化能力，以及為創(chuàng)業(yè)項目提供可能的產(chǎn)業(yè)方向退出渠道。

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2、對篩選出來的科研成果，邀請“百人投資孵化團(tuán)”中相關(guān)行業(yè)的企業(yè)主，參與科研成果的產(chǎn)品化。

這個過程是非常關(guān)鍵的一步，市場對科研成果的理解可能是片面和不恰當(dāng)?shù)?，只有把成果做成產(chǎn)品，有實體、相關(guān)參數(shù)及應(yīng)用領(lǐng)域，才可以有針對的跟市場進(jìn)行對接。

產(chǎn)品化的過程，也是風(fēng)險最大的環(huán)節(jié)，由于不確定應(yīng)用領(lǐng)域及市場的接受程度，投入極有可能打水漂。

我們通過“百人投資孵化團(tuán)”的行業(yè)專業(yè)人士的分析、借助現(xiàn)有設(shè)備和生產(chǎn)能力、引入小范圍市場企業(yè)，一起參與，共同出資，對產(chǎn)品化過程中的涉及的技術(shù)、涉及、制造、市場、法務(wù)等各自分工，有效的提升產(chǎn)品化效率，控制成本，分?jǐn)傦L(fēng)險。

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3、產(chǎn)品化后進(jìn)行市場測試及推廣，收集市場反饋后再進(jìn)行技術(shù)、設(shè)計、功能等方面的修改。

市場測試和推廣，是驗證產(chǎn)品的可用性和市場接受度，也是尋找客戶和更多應(yīng)用領(lǐng)域的階段。通過聯(lián)絡(luò)對應(yīng)行業(yè)的企業(yè)，以低成本方式提供產(chǎn)品應(yīng)用，收集實際使用中的問題和企業(yè)需求，重復(fù)修正技術(shù)、設(shè)計、功能等，以達(dá)到市場更高的接受度。這個過程也是市場營銷和客戶開拓的過程，經(jīng)過合作試用可以更緊密的捆綁試用企業(yè)，收獲第一批客戶。

4、一旦市場接受了產(chǎn)品，再進(jìn)行批量生產(chǎn)。

我們采用成立合資公司的形式，組建由科研院校、盤古創(chuàng)業(yè)系投資機(jī)構(gòu)、“百人投資孵化團(tuán)”的參與人和合作試用企業(yè)占股的經(jīng)營公司，來生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品。

在做科研成果產(chǎn)品化之前，盤古創(chuàng)業(yè)參考臺灣工研院的做法，與科研院校成立混合制企業(yè)，由科研院校把科研成果授權(quán)混合制企業(yè)，共同出資進(jìn)行產(chǎn)品化。如果產(chǎn)品化失敗(市場不接受)，則扯下項目，投入作為負(fù)債計入混合制公司的成本；如果產(chǎn)品化成功，再由混合制公司與合作企業(yè)成立項目公司，來生產(chǎn)和經(jīng)營該科研成果和產(chǎn)品化的產(chǎn)品，科研院校通過混合制公司獲取的項目公司收益，按比例來獲得收益，對該參與科研成果的科研人員的獎勵包含在這部分收益里。科研成果的主要科研人員也可以選擇參與項目公司的經(jīng)營，持有一定比例股份。

混合制公司相當(dāng)于一道防火墻，避免一項科研成果獲得巨大市場收益時，對科研院校其他科研人員的利益差生沖擊，起到穩(wěn)定科研人員和技術(shù)團(tuán)隊的作用。同時，混合制公司也給市場力量參與科研成果轉(zhuǎn)化，提供了靈活的合作平臺，分?jǐn)傎Y源投入可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

目前，盤古創(chuàng)業(yè)與中科院上海高研院合作的“工業(yè)數(shù)據(jù)云”項目、“節(jié)能循環(huán)熱水器”項目、“節(jié)能控溫家電”項目、“緊急救生項鏈”項目等已進(jìn)入市場測試階段，與航天八院合作的“安全電梯”項目、“管道機(jī)器人”項目、“超薄散熱管”項目等正在進(jìn)行產(chǎn)品化，十多位“百人投資孵化團(tuán)”成員和十多家企業(yè)參與其中。

我們希望通過整合資源，以不同于現(xiàn)有“技術(shù)中介”的模式，來踐行科研成果轉(zhuǎn)化，尋找更加合適國情的產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展模式，服務(wù)更多機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個人。

*部分市場數(shù)據(jù)和內(nèi)容，參考自互聯(lián)網(wǎng)，盤古創(chuàng)業(yè)的實踐和思路以外的內(nèi)容僅供參考