各區(qū)、縣（市）科技（經(jīng)信科技）局，各有關(guān)單位：

為貫徹落實國家、省、市深化科研項目管理改革，加快推進關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅突破，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的有關(guān)意見精神，規(guī)范市重點科研計劃及項目管理，經(jīng)研究并與市財政局等商定，現(xiàn)將《杭州市重點科研計劃項目管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

杭州市科學(xué)技術(shù)局

2023年6月14日

杭州市重點科研計劃項目管理辦法

為貫徹落實國家、省、市深化科研項目管理改革，加快推進關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅突破的有關(guān)意見和規(guī)定，規(guī)范加強市重點科研計劃及項目管理，助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，制定本辦法。

一、市重點科研計劃組織實施

1.計劃屬性。市重點科研計劃是杭州市圍繞建設(shè)科技創(chuàng)新策源地、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化首選地，打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新天堂目標(biāo)，集聚力量開展的重點技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)用基礎(chǔ)研究、社會公益性研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和科技合作研究活動的計劃。

2.計劃組織。市重點科研計劃實行以發(fā)展規(guī)劃為基礎(chǔ)、市場需求為牽引、轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向的立項組織機制，采用公開征集、評審擇優(yōu)為主，主動設(shè)計、定向委托為輔的方式遴選項目。市重點科研計劃項目年度立項數(shù)實行總量控制，原則上控制在100項左右。根據(jù)市科技發(fā)展規(guī)劃和科技創(chuàng)新工作階段目標(biāo)，市重點科研計劃也可按專項分期分批組織實施。采用專項分期分批組織實施的，立項總數(shù)可作適當(dāng)調(diào)整。

3.項目組織。市重點科研計劃項目由市科技局牽頭組織實施，市級有關(guān)部門（單位）和各區(qū)、縣（市）協(xié)同聯(lián)動、分級擔(dān)當(dāng)。立項管理實行市科技局與科技項目專業(yè)管理機構(gòu)（以下簡稱專業(yè)管理機構(gòu)）“管評分離”方式。專業(yè)管理機構(gòu)在市科技局指導(dǎo)下，獨立開展申報受理、立項評審、實施過程管理工作。

4.國省項目。由杭州市企事業(yè)單位承擔(dān)的國家科技重大專項、重點研發(fā)計劃、浙江省重點研發(fā)計劃項目（統(tǒng)稱國省重點研發(fā)項目，下同），其它經(jīng)報市政府同意、給予市財政資金補助的重大科研項目，一并納入市重點科研計劃管理服務(wù)范圍。

5.投入機制。市重點科研計劃項目資金實行項目單位自籌、社會統(tǒng)籌、財政補助相結(jié)合的協(xié)同投入機制。項目財政補助資金每年在市科技發(fā)展專項資金中統(tǒng)籌安排。

二、指南編制與項目申報

6.編發(fā)指南。市重點科研計劃申報指南編制以打造三大創(chuàng)新高地、建設(shè)五大產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈、促進共同富裕等重大技術(shù)需求與亟需解決的共性技術(shù)難題為導(dǎo)向，充分發(fā)揮企業(yè)主體出題者作用。申報指南應(yīng)當(dāng)明確申報主體要求、重點研究領(lǐng)域、項目主要研究內(nèi)容、擬解決的技術(shù)關(guān)鍵（問題）、可量化考核的技術(shù)經(jīng)濟績效指標(biāo)、項目實施時限、項目遴選方式、財政補助資金額度等。市重點科研計劃征集通知和申報指南在杭州市科技政務(wù)網(wǎng)等向社會公開發(fā)布，接受社會咨詢。

7.組織推薦。市重點科研計劃一般采用網(wǎng)絡(luò)申報方式進行。市級部門、市屬高校院所和各區(qū)、縣（市）科技局應(yīng)做好本系統(tǒng)、本單位、本區(qū)域內(nèi)項目申報的宣傳發(fā)動和服務(wù)指導(dǎo)，并對本系統(tǒng)、本單位、本區(qū)域申報項目進行審核，擇優(yōu)推薦。無主管部門的市級單位及市外單位，可自薦申報。

8.主體條件。市重點科研計劃項目（包括申報推薦國省重點研發(fā)項目）的申報主體包括：我市科技型企業(yè)、高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等（統(tǒng)稱“項目單位”）。以揭榜掛帥、軍令狀等模式組織實施的重大項目，項目單位注冊地不受限制。申報市重點科研計劃項目且申請財政補助資金的項目單位應(yīng)同時具備下列條件：

（1）項目單位應(yīng)具有較強的科研能力。其中，申報主體為企業(yè)的，應(yīng)建有市級及以上企業(yè)研發(fā)機構(gòu)，上年度研究開發(fā)費占主營業(yè)務(wù)收入比重達(dá)3%以上。申報主體為高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的，應(yīng)建有科研必需的科研平臺（實驗室、公共技術(shù)研發(fā)平臺、醫(yī)學(xué)研究中心等）。鼓勵以企業(yè)為主體，建立創(chuàng)新聯(lián)合體，開展產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新。

（2）項目單位有較強自籌研發(fā)投入能力。其中，企業(yè)為主體申報競爭性科研項目，項目單位自籌投入應(yīng)是申請財政補助資金的2倍（含）以上；高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)申報科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項目，自籌投入應(yīng)是申請財政補助資金的1倍（含）以上。

（3）項目單位應(yīng)擁有穩(wěn)定的科研隊伍。申報項目負(fù)責(zé)人及團隊核心人員（除項目負(fù)責(zé)人外，排名前1-3名）應(yīng)具有與項目研發(fā)相適應(yīng)的專業(yè)水平和相關(guān)履職經(jīng)歷。項目單位和項目負(fù)責(zé)人未列入嚴(yán)重失信名單。

9.限額申報。市重點科研計劃項目實行限額推薦。按不超過預(yù)期立項數(shù)的2倍明確推薦總數(shù)，根據(jù)以往推薦立項、實施績效等確定市級部門、市屬單位和各區(qū)、縣（市）的限額申報數(shù)。

同一企業(yè)原則上可牽頭申報市重點科研計劃項目1項（不包括申報承擔(dān)國省重點研發(fā)項目）。已承擔(dān)市科技計劃項目且未驗收的項目單位，不予受理新的項目申報；同一項目（實質(zhì)性內(nèi)容基本一致）已獲市其它計劃立項及財政資金補助的，不得重復(fù)申報。

同一高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)可同時申報并承擔(dān)的市重點科研計劃項目不超過3項。其中，同一研究方向不超過1項，同一項目負(fù)責(zé)人原則上牽頭申報并承擔(dān)項目不超過1項。

承擔(dān)國家實驗室、全國重點實驗室、浙江省實驗室，國家、省技術(shù)創(chuàng)新中心、醫(yī)學(xué)研究中心建設(shè)任務(wù)的項目單位，申報前2年內(nèi)新獲批建設(shè)浙江省重點實驗室、省重點企業(yè)研究院的項目單位，主持完成科技成果獲國家、省科技進步獎二等獎及以上獎勵的項目單位，重大科技成果轉(zhuǎn)化項目獲市級表彰的項目單位，可增加申報數(shù)1項。

三、評審立項

10.總體要求。市重點科研計劃項目一般通過公開競爭方式遴選。其中，對“卡脖子”攻關(guān)、“創(chuàng)新強鏈”研發(fā)，探索試行主動設(shè)計、揭榜掛帥等組織模式。評審立項通常經(jīng)過形式審查、專家評審、行政決策、社會公示等工作程序。

11.形式審查。專業(yè)管理機構(gòu)根據(jù)項目管理辦法、申報指南等，開展申報項目形式審查。申報項目單位和項目負(fù)責(zé)人存在嚴(yán)重失信行為的，申報內(nèi)容不符合申報指南的，重復(fù)立項申報的，不予通過形式審查，不再進入后續(xù)程序。

12.專業(yè)評審。專業(yè)評審采取同行專家網(wǎng)絡(luò)評審、會議論證評審等方式進行。其中，網(wǎng)絡(luò)評審、常規(guī)會議論證評審由專業(yè)管理機構(gòu)主持；重大專項、重大項目的論證評審必要時由市科技局主持。同一評審活動應(yīng)不少于5名專家參加。評審專家圍繞申報項目指南響應(yīng)度、實施方案的合理性、技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)路線可行性以及項目績效目標(biāo)的有效性、可實現(xiàn)性和預(yù)算合理性等對項目進行獨立評分。

13.立項決策。市科技局以專業(yè)評審結(jié)果為基礎(chǔ)，組織處室聯(lián)審或部門會商，并綜合申報指南、評審意見、資金預(yù)算等因素，研究立項建議方案，作出立項決策。

14.社會公示。決策通過的立項計劃在杭州市科技政務(wù)網(wǎng)等進行社會公示，公示期不少于7天。對公示無異議的項目（包括排除異議的項目），下達(dá)立項文件。

四、實施與驗收

15.合同管理。市重點科研計劃項目實施期限一般為1-3年，在項目合同書中約定。市立項文件下達(dá)后，項目單位應(yīng)在3個月內(nèi)與市科技局簽訂項目合同書。無正當(dāng)理由未在規(guī)定時間內(nèi)簽訂項目合同書的，視為自動放棄項目實施。項目合同書所列項目主持單位、項目負(fù)責(zé)人以及技術(shù)經(jīng)濟績效指標(biāo)等核心內(nèi)容，應(yīng)與項目申報書基本一致，其中，各項技術(shù)經(jīng)濟績效指標(biāo)須遵循明確、量化、可考核原則。項目主持單位、參與單位等各方的合作方式、任務(wù)分工、經(jīng)費籌措（分配）、成果歸屬、成果轉(zhuǎn)化預(yù)期等應(yīng)在項目合同書明確。

16.放權(quán)賦能。項目單位及項目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)項目合同書約定的目標(biāo)任務(wù)，履行責(zé)任義務(wù)，高質(zhì)量完成研發(fā)任務(wù)。全面推行項目首席專家負(fù)責(zé)制，在研究方向不變、不降低指標(biāo)的前提下，賦予科研團隊在技術(shù)路線選擇、資金使用、團隊組建、成果轉(zhuǎn)化等方面的自主權(quán)。自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線應(yīng)及時將有關(guān)情況錄入項目管理系統(tǒng)。

項目單位需變更項目參加單位、研究內(nèi)容、目標(biāo)任務(wù)、考核指標(biāo)、項目負(fù)責(zé)人或需延長項目實施期限的，須以書面形式提出申請，并經(jīng)區(qū)、縣（市）科技局或市級主管部門簽署審核意見后，提交至市科技局。其中，項目延期報告最遲應(yīng)在項目合同到期前6個月提出，延期時間原則上不超過1年；同一項目原則上只能延期1次。

17.項目終止。項目實施期間，發(fā)現(xiàn)項目實施失去先進性、必要性的，項目單位存在重大技術(shù)、經(jīng)濟、人才和管理風(fēng)險致無法繼續(xù)履約實施的，或繼續(xù)履行會嚴(yán)重?fù)p害國家利益、社會公益等情形的，市科技局可直接終止項目。對于因項目單位非正當(dāng)理由導(dǎo)致項目終止的，按規(guī)定收回財政補助資金。

18.精減檢查。全面執(zhí)行國家、省推進科技領(lǐng)域“放管服”改革的具體規(guī)定。項目單位應(yīng)在項目實施期間主動提交年度項目進度與績效自評報告。項目實施期少于2年的項目，或?qū)嵭胸斦Y金后補助方式的項目，原則上不組織中期評估。實施期2年以上、財政補助資金實行分期撥付方式的項目，由市科技局或委托專業(yè)管理機構(gòu)組織開展中期評估。

19.總結(jié)驗收。項目單位按合同書約定完成項目或提前完成合同書任務(wù)后，應(yīng)提出項目驗收申請。

（1）按時驗收。項目單位及項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按合同書約定，開展項目工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)和財務(wù)審計，準(zhǔn)備驗收資料，提交驗收申請。專業(yè)管理機構(gòu)應(yīng)在受理項目驗收申請2個月內(nèi)，開展項目驗收資料審查，組織項目驗收活動。

（2）財務(wù)審計。項目驗收前，由項目單位自行委托會計師事務(wù)所進行項目研發(fā)投入、補助資金使用專項審計，出具審計報告；其中，特別重大的項目，由市科技局、市財政局按公開遴選要求確定會計師事務(wù)所進行審計。

（3）組織驗收。市科技局或?qū)I(yè)管理機構(gòu)組織專家，通過現(xiàn)場驗收、會議驗收、用戶和第三方測評等方式，對合同書約定的研究目標(biāo)、績效指標(biāo)實現(xiàn)情況和項目資金使用情況等進行同步審核、綜合評價，形成項目驗收意見。

項目驗收意見應(yīng)突出取得代表性成果和項目實施績效的客觀評價，明確項目實際研發(fā)經(jīng)費投入，形成驗收通過、不通過和結(jié)題等結(jié)論性意見。

采取財政資金后補助方式的項目實際組織驗收在合同到期6個月之后、一年之內(nèi)的，減半計算后補助資金；項目實際組織驗收在合同到期一年以后的，取消后補助資金。

采取分期補助項目，項目合同到期6個月內(nèi)未提交驗收的，終止項目實施，組織結(jié)題審計，收回前期補助資金。

20.資料入庫。項目單位應(yīng)在項目驗收后3個月內(nèi)向?qū)I(yè)管理機構(gòu)提交完整項目資料。項目資料由專業(yè)管理機構(gòu)歸檔入庫，專業(yè)管理機構(gòu)會同市科技局完成實施績效評價報告。

五、國省項目管理

21.加強管理。符合條件的國省重點研發(fā)項目，統(tǒng)一納入市重點科研計劃管理。市科技局會同市級有關(guān)部門及各區(qū)、縣（市）對項目單位申報國省重點研發(fā)項目給予指導(dǎo)服務(wù)。市和區(qū)、縣（市）在組織推薦項目單位申報國省重點研發(fā)項目，應(yīng)執(zhí)行國省重點研發(fā)項目組織申報、計劃立項的文件要求，遵守市、區(qū)縣（市）財政分擔(dān)等規(guī)定。

22.優(yōu)化服務(wù)。以項目單位簽訂的國省重點研發(fā)項目合同書作為項目管理服務(wù)、配套經(jīng)費安排及協(xié)同檢查考核的依據(jù)，不再另行簽訂合同書。以國家、省科技部門組織項目驗收形成的驗收意見或綜合績效評價結(jié)論為依據(jù)，不再另行組織項目驗收或綜合績效評價。項目單位應(yīng)及時將項目檢查、驗收（或綜合績效評價）材料、市級財政配套經(jīng)費使用報告（含績效自評情況）等材料報送市和區(qū)、縣（市）科技局。

六、資金補助

23.分類補助。按市重點科研計劃項目組織方式、專項類別、承擔(dān)單位屬性，確定市財政資金補助方式。其中，對企業(yè)為主體實施的競爭性重大技術(shù)創(chuàng)新、重大成果轉(zhuǎn)化示范項目，原則上實行財政資金后補助方式，即項目立項后，列入市科技計劃項目管理，項目驗收通過后，一次性安排市財政補助資金。

對主動設(shè)計、揭榜掛帥等方式組織實施的重大項目，實行分期補助方式，首期撥款比例不低于60%，中期評估為優(yōu)秀的項目，評估后即可撥付余款。

對具有社會公益性質(zhì)需提前支持的農(nóng)業(yè)和社會發(fā)展、區(qū)域合作和國際合作類項目，一般采用分期補助方式，首期撥付不低于50%，余款在項目驗收后撥付。

24.補助標(biāo)準(zhǔn)。市重點科研計劃項目按不高于申請經(jīng)費給予補助。其中，對企業(yè)為主體實施的競爭性項目，按不超過該項目驗收意見核定的實際投入額的20%，市本級給予最高300萬元補助；對主動設(shè)計、揭榜掛帥方式組織實施的重大項目可給予最高1000萬元補助。

對農(nóng)業(yè)和社會發(fā)展領(lǐng)域、區(qū)域合作和國際合作領(lǐng)域重大技術(shù)研發(fā)和重大科技成果轉(zhuǎn)化項目，市本級給予最高200萬元補助。其中，由企業(yè)或非財政補助單位為主體承擔(dān)的，按不超過該項目核定預(yù)算總投入額的20%，市本級給予最高200萬元補助；由市財政補助單位承擔(dān)的，按不超過該項目核定預(yù)算總投入額的50%，市本級給予最高100萬元補助。

25.配套補助。對納入市重點科研計劃服務(wù)范圍管理的國省重點研發(fā)項目，按國家、省項目主管部門立項要求和項目實施情況安排配套補助。其中，國家、省立項文件明確的，原則上執(zhí)行國家、省立項文件要求及市推薦意見；國家、省立項文件對地方配套（分擔(dān)）要求未明確的，對獲得國家、省補助資金100萬元（含）以上（以項目合同書資金分配額為準(zhǔn)）的項目，按不超過國省實際到賬補助經(jīng)費的25%給予補助，單個項目單位年度最高補助500萬元。配套補助資金按市、區(qū)（縣、市）財政體制分擔(dān)。

26.補助調(diào)整。項目已獲市其它計劃立項及財政資金補助的，原則上不予重復(fù)補助。項目單位當(dāng)年已獲市財政特定科技創(chuàng)新專項資金補助的，按“從優(yōu)、就高、不重復(fù)”原則，調(diào)整安排該單位的項目補助（配套）資金。

七、監(jiān)督評估

27.健全評價機制。市科技局應(yīng)在市重點科研計劃實施前，開展計劃立項事先必要性評估和績效預(yù)評估，明確計劃實施預(yù)期的目標(biāo)、產(chǎn)出、效果、影響等。實施過程中，應(yīng)對市重點科研計劃實施總體情況進行績效評價或?qū)徲嬚{(diào)查。評價結(jié)果作為計劃立項、調(diào)整、連續(xù)支持等的重要依據(jù)。

28.落實主體責(zé)任。項目單位是市重點科研計劃項目實施、補助資金使用、項目績效反映的責(zé)任主體，應(yīng)建立保障項目順利實施的內(nèi)部管理機制，確保自籌資金足額到位。補助資金使用應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家、省、市關(guān)于科技項目管理和財政資金使用的相關(guān)規(guī)定，?？顚Ｓ?、單獨核算。

29.加強誠信建設(shè)。項目單位及項目負(fù)責(zé)人在申報項目和簽署合同時，應(yīng)同步簽署科技倫理、科研誠信承諾。參與項目組織、申報、推薦、評審、評估等的工作人員、專家，應(yīng)遵守職業(yè)規(guī)范和科研誠信規(guī)定。對在項目組織實施中存在違規(guī)現(xiàn)象的項目單位和項目組成員，按照國家科研信用管理等相關(guān)規(guī)定處理。處理結(jié)果以適當(dāng)方式向社會公布，并納入科研信用記錄。市科技局和專業(yè)管理機構(gòu)應(yīng)加強對專家履職情況監(jiān)督和事后評價，對存在履職問題的專家實行動態(tài)調(diào)整。

30.加強監(jiān)督管理。項目實施過程中，項目單位及項目負(fù)責(zé)人應(yīng)自覺接受科技、財政、審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門監(jiān)督管理。市科技局建立項目申訴處理機制，受理在申報推薦、形式審查、評審立項、中期評估、驗收評價過程中的異議，及時調(diào)查核實，反饋異議處理意見。

31.完善免責(zé)機制。對項目單位及項目負(fù)責(zé)人已勤勉盡責(zé)，但受技術(shù)路線選擇失誤、市場風(fēng)險影響或其他不可預(yù)見原因，未實現(xiàn)項目預(yù)定目標(biāo)的，經(jīng)評議認(rèn)可，不予追究科研失敗責(zé)任。

八、其它

32.為保持科技政策延續(xù)性，保護項目單位創(chuàng)新積極性，對2020年至2022年給予市財政配套補助的省重點研發(fā)計劃擇優(yōu)委托項目，后續(xù)配套補助仍按前期審定意見執(zhí)行。對2020年以來組織實施并簽訂項目合同書的市重大科技創(chuàng)新項目，項目在合同到期后6個月內(nèi)通過驗收的，按杭科資〔2020〕70號安排后補助資金；超期驗收或申請延期通過驗收的項目，按本辦法執(zhí)行。

33.本辦法自2023年 7月20日施行，文件有效期至2025年12月31日。