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段段講知產丨企業(yè)在產品研發(fā)階段的專利風險與防范(企業(yè)研發(fā)過程中的知識產權管理包括)

前言

隨著我國逐步建立起門類較為齊全的知識產權法律制度、并在民法典中確立了依法保護知識產權的重大法律原則,知識產權在市場競爭中發(fā)揮的作用也日益重要。對于研發(fā)和制造型企業(yè)而言,如何將知識產權尤其是專利管理工作融入產品研發(fā)過程中,對于提升自身專利管理水平、增加技術競爭優(yōu)勢至關重要,亦關系到企業(yè)能否提前規(guī)避風險、將技術轉化成收益等問題。

一、研發(fā)階段的定義

目前,產品研發(fā)階段并沒有統(tǒng)一的定義,基于不同的技術領域、討論需求等,對研發(fā)階段的劃分也會略有區(qū)別。

為便于將研發(fā)行為與專利管理結合在一起進行討論,本文將該階段大致劃分為以下四個部分:1、規(guī)劃和評審。此時,產品的概念和大致功能已經出現(xiàn),但尚未對相關的技術模塊作出劃分。2、立項設計。架構、研發(fā)(IPR、律師等)進組,在第一步的基礎上,確定產品涉及的各個模塊,技術細節(jié)較之前更為翔實。3、研發(fā)與測試。已具有可實現(xiàn)各模塊功能的技術方案,技術內容更為具體。如軟件行業(yè),此時的技術已落實到每一行代碼中;在化工行業(yè),產品制備的路線、小試的工藝參數(shù)已固定,反應器、控制器和換熱器等設備的設計及選型工作亦已具備開展的條件。4、生產與采購。最后,研發(fā)從實驗室走向工業(yè)規(guī)模,從demo做到具有商業(yè)化價值的產品。要投入生產,不可避免地也要從上游進行原材料等的采購,甚至借用第三方的場地進行放大實驗和代工。

上述每個環(huán)節(jié)都會涉及大量的技術信息,面臨內部人/物/場所等帶來的管理風險和外部競爭對手/合作單位/NPE等帶來的環(huán)境風險。

二、內外部風險解讀

知道可能面臨哪些風險,才能有針對性地提前布局、從而規(guī)避風險;理清自身的技術發(fā)展脈絡、盤點已有的、正在開發(fā)的和可以開發(fā)的技術點,配合市場部門的規(guī)劃,做好專利布局與挖掘工作,才能極大地將技術轉化成收益。

接下來,本文將結合研發(fā)階段的場景,對企業(yè)可能遇到的內部管理風險與外部環(huán)境風險進行解讀,便于企業(yè)有針對性地進行防范。常見的內部管理風險包括:1. 因前期未做調研或者調研不充分而引發(fā)的重復研發(fā)、侵犯他人在先權利的風險。做好前期調研,是產品面市前的重點工作,尤其要做好產品自由實施分析(FTO),提前控制面市后的專利侵權風險。2. 因內部人員管理不當而引發(fā)的技術方案被提前公開、技術泄密以及知識產權權屬糾紛等風險。根據(jù)2022年最高院知產庭新收民事二審實體案件的統(tǒng)計可知,權屬糾紛的案件占比已經超過了10%,這種案件多見于員工跳槽后以個人或者新入職單位名義申請專利的場合,并且常常與侵害商業(yè)秘密(尤其是技術秘密)糾紛相伴相隨,其審判需要深入到原單位、現(xiàn)單位,并且要對涉及的技術方案本身作審查判定,維權難度大、成本亦不低。

段段講知產丨企業(yè)在產品研發(fā)階段的專利風險與防范(企業(yè)研發(fā)過程中的知識產權管理包括)

3. 因專利在宏觀及微觀上的布局不合理而引發(fā)的后續(xù)維權難甚至無法維權的風險。宏觀布局是從產品出發(fā),將產品中包含的不同技術方案提煉出來,經綜合考慮申請主體、客體、時間、地域、競爭市場所處地位、申請類型等因素,形成多件專利對相關產品進行較為全面的保護。如因前期考慮不當,出現(xiàn)漏報或者遲報的情況,容易給后來者提供可乘之機,使其輕易繞過我方專利網,甚者還會通過搶申外圍專利反過來鉗制我方。微觀布局主要指權利要求書與說明書的布局,如何確定必要技術特征從而確定獨立權利要求中技術特征數(shù)量的下限?如何對非必要技術特征進行分類分級從而指導布署從屬權利要求?如何把握保守技術秘密和滿足說明書充分公開要求之間的平衡?諸如此類的問題,若不處理好,或將潛藏著專利被無效的風險,或將因保護范圍過小使對方得以輕松規(guī)避。

常見的外部環(huán)境風險包括:1.因與其他單位之間的合作引發(fā)的技術泄密、權屬糾紛、收益分配糾紛等風險。比如在與高校、科研單位進行技術轉移轉化或者引進、輸出技術時,對研發(fā)成果的范圍、交付方式等界定不明、知識產權權屬劃定不清、或者保密條款的約定模糊,或者在與OEM、ODM商合作過程中,忽略合作前以及合作完成后的保密工作等,都易埋下上述隱患。2.與競爭對手之間的專利侵權糾紛、侵害商業(yè)秘密訴訟以及核心技術人員流向競爭對手的風險。專利之爭是市場之爭,也是人才之爭。明線上的侵權糾紛易躲,暗線上技術人員的“被流動”風險難防。3.其他如NPE風險與宏觀政策風險等。

三、防范建議

針對上述問題,企業(yè)可以從平衡“成本管理”與“風險管理”的角度出發(fā),按照以下建議著手布局防范。

段段講知產丨企業(yè)在產品研發(fā)階段的專利風險與防范(企業(yè)研發(fā)過程中的知識產權管理包括)

首先,在整體上,應當建立對內與對外保密管理體系。其中,對內管理包括對涉密人員、涉密文件/載體、涉密場所等的管理;對外管理包括做好員工的入職前背調與離職交接管理,在項目合作或者合作開發(fā)、委托開發(fā)過程中做好面向第三方的保密管理等。

其次,對于核心產品,應當從立項環(huán)節(jié)引入IPR或律師跟進排查侵權風險,同時做好專利挖掘與布局工作。具體的,在進行專利挖掘和布局時,第一步要做好產品本身的分析,即,產品所依托的現(xiàn)有技術有哪些?相關的應用場景是什么?針對的用戶群體都有誰?產品的主打優(yōu)勢是什么?隨后基于技術人員提供包括運行原理、圖示說明、使用說明在內的技術資料,進一步理清產品本身包含的技術方案、存在的等同技術方案以及未來還可以拓展的技術方案,最后在微觀撰寫層面上,可以按照分析技術問題、歸納技術方案、確定技術主題、進行技術特征分級、按照技術特征等級依次布局從屬權利要求的順序做好權利保護范圍的布局。

此外,企業(yè)還應當結合自身的發(fā)展狀況,做好地域層面的布局工作。第三,技術密集型企業(yè)還應當開展專利動態(tài)預警工作,搭建屬于自己的專利數(shù)據(jù)庫,在成本允許的前提下,最大程度規(guī)避損失,將技術轉化成收益。

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