中國銀行上海市分行（以下簡稱“中行”）充分發(fā)揮黨建在引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)建設(shè)方面的作用，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿于內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動(dòng)全過程。在取得階段性成效基礎(chǔ)上，堅(jiān)持自我加壓，緊密結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)狀況及管理需求，在主旨任務(wù)中融入特色工作措施，進(jìn)一步健全長效機(jī)制，以拓展內(nèi)控合規(guī)管理的幅度和深度。
u突出重點(diǎn)，分類施策，做好問題評估驗(yàn)收
依托二、三道防線溝通聯(lián)系機(jī)制，中行由上海審計(jì)分部、內(nèi)控與法律合規(guī)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部共同成立整改評估驗(yàn)收專項(xiàng)小組，相繼發(fā)布3個(gè)專項(xiàng)要求，指導(dǎo)條線管理部門聚焦風(fēng)險(xiǎn)漏洞，瞄準(zhǔn)薄弱環(huán)節(jié)，配合落實(shí)相關(guān)措施，包括完善整改計(jì)劃、開展驗(yàn)證自評、加強(qiáng)集中整治等，并延續(xù)市場亂象整治評估機(jī)制要求，對整改支持材料逐個(gè)打開重檢、逐項(xiàng)開展評驗(yàn)。整改評估主要關(guān)注整改計(jì)劃措施制訂的適當(dāng)性和合理性，是否能有效落實(shí)整改要求；整改驗(yàn)收更為關(guān)注整改問責(zé)支持材料的全面性和完整性，強(qiáng)調(diào)整改是否落實(shí)執(zhí)行到位。對于首次驗(yàn)收未通過的問題，則在進(jìn)一步提交整改措施和補(bǔ)充證明材料基礎(chǔ)上，重點(diǎn)開展二次驗(yàn)收。截至目前，相關(guān)問題均已獲專項(xiàng)小組“評估驗(yàn)收通過”，評估驗(yàn)收通過率達(dá)100%。
u全面覆蓋，注重特色，分類組織“合規(guī)培育”
中行主動(dòng)探索，在本次建設(shè)年活動(dòng)中，著力將內(nèi)控合規(guī)基礎(chǔ)學(xué)習(xí)融入日常經(jīng)營管理，分層級、有重點(diǎn)、有針對性地開展形式多樣的警示教育活動(dòng)，建立常態(tài)化宣教機(jī)制，并突出“四個(gè)重點(diǎn)”——以法律法規(guī)與監(jiān)管規(guī)定為重點(diǎn)學(xué)習(xí)綱領(lǐng)；以警示案例與制度準(zhǔn)則為重點(diǎn)學(xué)習(xí)內(nèi)容；以專題培訓(xùn)與規(guī)定動(dòng)作為重點(diǎn)表現(xiàn)形式；以學(xué)習(xí)檢驗(yàn)與成果產(chǎn)出為重點(diǎn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)累計(jì)開展警示教育學(xué)習(xí)4,072次，累計(jì)學(xué)時(shí)3,915小時(shí)，共計(jì)40,619人次參與；“我為案防出實(shí)招”累計(jì)征集187項(xiàng)；合規(guī)主題作品（包括案例、漫畫、征文、視頻、對聯(lián)、書法、海報(bào)、屏保等）共計(jì)征集439件。在此基礎(chǔ)上，升級宣教活動(dòng)2.0版，強(qiáng)化“五個(gè)一”規(guī)定動(dòng)作的落實(shí)，創(chuàng)新開展“條線特色”專題培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的內(nèi)控合規(guī)保障。
u以賽促學(xué)，比學(xué)趕超，集中開展“合規(guī)競賽”
中行采取在線統(tǒng)一測試與自主學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，定期統(tǒng)計(jì)通報(bào)各機(jī)構(gòu)、部門員工合規(guī)測試情況，促進(jìn)學(xué)習(xí)知識有效沉淀。為提升趣味性和競爭性，在全轄7,625人參與測試基礎(chǔ)上，通過在線知識競賽的形式開展“一對一”答題PK賽，分行共計(jì)500名員工踴躍參與，進(jìn)一步爭奪“合規(guī)王者”。競賽分為賽區(qū)選拔、集中決賽兩個(gè)階段進(jìn)行，賽區(qū)選拔分東、南、西、北為四個(gè)分片區(qū)開展，采用積分制，系統(tǒng)隨機(jī)匹配對手，并隨機(jī)生成題目，配對雙方在60秒內(nèi)快速答題，系統(tǒng)自動(dòng)評判勝負(fù)。集中決賽采用限時(shí)1.5小時(shí)集中PK的方式，最終根據(jù)競賽整體情況分別評出個(gè)人獎(jiǎng)及機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)。該項(xiàng)競賽以新穎活潑的形式，促進(jìn)各級機(jī)構(gòu)與青年員工踴躍參與，并對競賽結(jié)果予以激勵(lì)，營造了良好的內(nèi)控環(huán)境與濃厚的合規(guī)氛圍。
u固本強(qiáng)基，聯(lián)防聯(lián)控，深化推動(dòng)機(jī)制建設(shè)
本次活動(dòng)是監(jiān)管重點(diǎn)工作有效傳遞至金融機(jī)構(gòu)的良好實(shí)踐，中行將年度專項(xiàng)治理機(jī)制建設(shè)要求有機(jī)融入，注重管常管長，補(bǔ)齊短板，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理的長遠(yuǎn)質(zhì)效。一是深化運(yùn)作統(tǒng)籌治理機(jī)制，圍繞活動(dòng)四大主題任務(wù)先后發(fā)布15項(xiàng)系列工作要求，牽頭做好動(dòng)員部署、指導(dǎo)提示、通報(bào)評價(jià)、總結(jié)報(bào)告等規(guī)定動(dòng)作，推升綜合性整治質(zhì)效；二是充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)機(jī)制，相繼召開3次內(nèi)控案防委員會例會、6次專題交流片會，對24家管轄機(jī)構(gòu)分階段、全覆蓋實(shí)施督導(dǎo)，持續(xù)聽取業(yè)務(wù)條線匯報(bào)，指導(dǎo)二級分行執(zhí)行，檢驗(yàn)管理措施的有效性與不足，并及時(shí)完善優(yōu)化；三是嘗試運(yùn)用系統(tǒng)整改機(jī)制，在全行整改管理工作基礎(chǔ)上，對系統(tǒng)性整改提出規(guī)范要求，壓實(shí)一道防線的條線管理責(zé)任，并在屢查屢犯問題整治工作中加以應(yīng)用，確保集中治理嚴(yán)密有效、標(biāo)本兼治；四是建立健全案防聯(lián)動(dòng)機(jī)制，在信息溝通、技術(shù)共享、檢查協(xié)作、線索查處等方面整合資源，共同應(yīng)對嚴(yán)峻的風(fēng)險(xiǎn)形勢及案件高發(fā)態(tài)勢，打造聯(lián)防聯(lián)控的“防控臺”。
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