中國銀行上海市分行(以下簡稱“中行”)充分發(fā)揮黨建在引領業(yè)務發(fā)展、風險防控、合規(guī)建設方面的作用,把加強黨的領導貫穿于內(nèi)控合規(guī)管理建設年活動全過程。在取得階段性成效基礎上,堅持自我加壓,緊密結合自身風險狀況及管理需求,在主旨任務中融入特色工作措施,進一步健全長效機制,以拓展內(nèi)控合規(guī)管理的幅度和深度。
u突出重點,分類施策,做好問題評估驗收
依托二、三道防線溝通聯(lián)系機制,中行由上海審計分部、內(nèi)控與法律合規(guī)部和風險管理部共同成立整改評估驗收專項小組,相繼發(fā)布3個專項要求,指導條線管理部門聚焦風險漏洞,瞄準薄弱環(huán)節(jié),配合落實相關措施,包括完善整改計劃、開展驗證自評、加強集中整治等,并延續(xù)市場亂象整治評估機制要求,對整改支持材料逐個打開重檢、逐項開展評驗。整改評估主要關注整改計劃措施制訂的適當性和合理性,是否能有效落實整改要求;整改驗收更為關注整改問責支持材料的全面性和完整性,強調(diào)整改是否落實執(zhí)行到位。對于首次驗收未通過的問題,則在進一步提交整改措施和補充證明材料基礎上,重點開展二次驗收。截至目前,相關問題均已獲專項小組“評估驗收通過”,評估驗收通過率達100%。
u全面覆蓋,注重特色,分類組織“合規(guī)培育”
中行主動探索,在本次建設年活動中,著力將內(nèi)控合規(guī)基礎學習融入日常經(jīng)營管理,分層級、有重點、有針對性地開展形式多樣的警示教育活動,建立常態(tài)化宣教機制,并突出“四個重點”——以法律法規(guī)與監(jiān)管規(guī)定為重點學習綱領;以警示案例與制度準則為重點學習內(nèi)容;以專題培訓與規(guī)定動作為重點表現(xiàn)形式;以學習檢驗與成果產(chǎn)出為重點驗收標準。據(jù)統(tǒng)計,年內(nèi)累計開展警示教育學習4,072次,累計學時3,915小時,共計40,619人次參與;“我為案防出實招”累計征集187項;合規(guī)主題作品(包括案例、漫畫、征文、視頻、對聯(lián)、書法、海報、屏保等)共計征集439件。在此基礎上,升級宣教活動2.0版,強化“五個一”規(guī)定動作的落實,創(chuàng)新開展“條線特色”專題培訓,為業(yè)務高質(zhì)量發(fā)展提供堅強的內(nèi)控合規(guī)保障。
u以賽促學,比學趕超,集中開展“合規(guī)競賽”
中行采取在線統(tǒng)一測試與自主學習相結合的方式,定期統(tǒng)計通報各機構、部門員工合規(guī)測試情況,促進學習知識有效沉淀。為提升趣味性和競爭性,在全轄7,625人參與測試基礎上,通過在線知識競賽的形式開展“一對一”答題PK賽,分行共計500名員工踴躍參與,進一步爭奪“合規(guī)王者”。競賽分為賽區(qū)選拔、集中決賽兩個階段進行,賽區(qū)選拔分東、南、西、北為四個分片區(qū)開展,采用積分制,系統(tǒng)隨機匹配對手,并隨機生成題目,配對雙方在60秒內(nèi)快速答題,系統(tǒng)自動評判勝負。集中決賽采用限時1.5小時集中PK的方式,最終根據(jù)競賽整體情況分別評出個人獎及機構獎。該項競賽以新穎活潑的形式,促進各級機構與青年員工踴躍參與,并對競賽結果予以激勵,營造了良好的內(nèi)控環(huán)境與濃厚的合規(guī)氛圍。
u固本強基,聯(lián)防聯(lián)控,深化推動機制建設
本次活動是監(jiān)管重點工作有效傳遞至金融機構的良好實踐,中行將年度專項治理機制建設要求有機融入,注重管常管長,補齊短板,進一步強化內(nèi)控合規(guī)管理的長遠質(zhì)效。一是深化運作統(tǒng)籌治理機制,圍繞活動四大主題任務先后發(fā)布15項系列工作要求,牽頭做好動員部署、指導提示、通報評價、總結報告等規(guī)定動作,推升綜合性整治質(zhì)效;二是充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)機制,相繼召開3次內(nèi)控案防委員會例會、6次專題交流片會,對24家管轄機構分階段、全覆蓋實施督導,持續(xù)聽取業(yè)務條線匯報,指導二級分行執(zhí)行,檢驗管理措施的有效性與不足,并及時完善優(yōu)化;三是嘗試運用系統(tǒng)整改機制,在全行整改管理工作基礎上,對系統(tǒng)性整改提出規(guī)范要求,壓實一道防線的條線管理責任,并在屢查屢犯問題整治工作中加以應用,確保集中治理嚴密有效、標本兼治;四是建立健全案防聯(lián)動機制,在信息溝通、技術共享、檢查協(xié)作、線索查處等方面整合資源,共同應對嚴峻的風險形勢及案件高發(fā)態(tài)勢,打造聯(lián)防聯(lián)控的“防控臺”。
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