上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

為規(guī)范并加強(qiáng)本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，根據(jù)國(guó)家和本市有關(guān)文件精神和要求，市科委研究制定《上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”）。

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《管理辦法》主要內(nèi)容

《上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）》（滬科規(guī)〔2019〕5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）自2019年發(fā)布以來，在落實(shí)科技領(lǐng)域“放管服”要求，規(guī)范我委計(jì)劃項(xiàng)目管理方面發(fā)揮了積極作用。鑒于《試行辦法》將于2021年6月30日到期，有必要在總結(jié)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和存在問題的基礎(chǔ)上，結(jié)合近年來國(guó)家深化科技體制改革的新要求，形成正式《辦法》。

1. 關(guān)于“第一章 總則”

明確了《辦法》制定的依據(jù)、適用范圍和工作原則。與《試行辦法》相比，簡(jiǎn)化了對(duì)文件依據(jù)的表述。

2. 關(guān)于“第二章 組織管理和職責(zé)”

明確了市科委、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位的主要職責(zé)。與《試行辦法》相比，一是進(jìn)一步明確市科委、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位的主要職責(zé)；二是明確提出科技計(jì)劃項(xiàng)目管理信息化建設(shè)的目標(biāo)和主要內(nèi)容。

3. 關(guān)于“第三章 項(xiàng)目申報(bào)”

明確了項(xiàng)目形成方式、項(xiàng)目申報(bào)指南以及申報(bào)主體的要求。與《試行辦法》相比，一是在項(xiàng)目形成方面，明確市科委積極創(chuàng)新項(xiàng)目形成機(jī)制，優(yōu)化資源配置方式；二是在指南編制方面，明確指南編制依據(jù)、征集意見范圍、指南內(nèi)容等。

4. 關(guān)于“第四章 評(píng)審立項(xiàng)”

對(duì)項(xiàng)目評(píng)審方式、評(píng)審專家、立項(xiàng)依據(jù)、立項(xiàng)公示、合同簽訂、申訴處理做出相應(yīng)規(guī)定。與《試行辦法》相比，在非常規(guī)評(píng)審立項(xiàng)機(jī)制中增加應(yīng)急項(xiàng)目；根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目管理流程，將申報(bào)單位不能按期簽訂項(xiàng)目合同的情況，由撤銷改為不予立項(xiàng)。

5. 關(guān)于“第五章 實(shí)施管理”

明確了項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目變更、項(xiàng)目撤銷、項(xiàng)目終止以及經(jīng)費(fèi)返還的具體要求。與《試行辦法》相比，規(guī)范表述，并對(duì)部分條款內(nèi)容進(jìn)行歸并。

6. 關(guān)于“第六章 項(xiàng)目驗(yàn)收與成果管理”

對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收方式、驗(yàn)收材料、驗(yàn)收結(jié)論、結(jié)余資金處理、成果應(yīng)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理等做出相應(yīng)規(guī)定。與《試行辦法》相比，一是進(jìn)一步明確項(xiàng)目終止和驗(yàn)收未通過的具體情形；二是將結(jié)余資金處理單獨(dú)作為一條，明確項(xiàng)目驗(yàn)收未通過或結(jié)題的，停止撥付項(xiàng)目尾款。

7. 關(guān)于“第七章 監(jiān)督與評(píng)估”

明確監(jiān)督評(píng)估機(jī)制、監(jiān)督內(nèi)容以及違規(guī)處理等要求。與《試行辦法》相比，增加對(duì)第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員的監(jiān)督和違規(guī)行為處理。

8. 關(guān)于“第八章 附則”

明確了保密規(guī)定、信息公開以及辦法的有效期。與《試行辦法》相比，增加信息公開的條款。

《上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》全文

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滬科規(guī)〔2021〕6號(hào)

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，根據(jù)國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市科委”）利用市級(jí)財(cái)政資金資助并組織實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理。

第三條 項(xiàng)目管理遵循權(quán)責(zé)清晰、程序規(guī)范、監(jiān)督有力、績(jī)效導(dǎo)向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠(chéng)信的科技管理體系為目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化配置科技資源。

第二章 組織管理和職責(zé)

第四條 市科委是科技計(jì)劃項(xiàng)目的主管部門，主要職責(zé)是：

（一）研究制定科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的制度規(guī)范；

（二）根據(jù)國(guó)家和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃，提出科技計(jì)劃總體布局；

（三）編制科技計(jì)劃項(xiàng)目年度申報(bào)指南，確定年度支持的重點(diǎn)領(lǐng)域和方向；

（四）組織項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、驗(yàn)收，開展項(xiàng)目實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督檢查，開展科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)估；

（五）負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、重大事項(xiàng)調(diào)整、終止和撤銷，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過程中的重大問題；

（六）確定承接具體管理工作的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（七）實(shí)施科技報(bào)告制度，推動(dòng)項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享；

（八）對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目全過程實(shí)施科研誠(chéng)信管理，并開展相關(guān)調(diào)查處理工作。

第五條 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)受市科委委托，參與或開展項(xiàng)目管理具體工作，主要職責(zé)是：

（一）參與編制項(xiàng)目申報(bào)指南；

（二）開展項(xiàng)目申報(bào)受理、形式審查、評(píng)審立項(xiàng)、驗(yàn)收與成果管理等具體工作；

（三）開展項(xiàng)目任務(wù)實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用的具體過程管理和服務(wù)工作，參與協(xié)調(diào)推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施中的重要事項(xiàng)，客觀及時(shí)地向市科委反映具體管理工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存；

（四）開展項(xiàng)目驗(yàn)收后的后續(xù)管理工作；

（五）市科委委托的其它項(xiàng)目管理相關(guān)事項(xiàng)。

第六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目具體組織實(shí)施的責(zé)任主體。主要職責(zé)是：

（一）恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則，對(duì)相關(guān)科研活動(dòng)加強(qiáng)審查和監(jiān)管；

（二）嚴(yán)格執(zhí)行本市科技計(jì)劃各項(xiàng)管理規(guī)定，建立健全科研、財(cái)務(wù)、誠(chéng)信等內(nèi)部管理制度；

（三）按照項(xiàng)目合同組織實(shí)施項(xiàng)目，落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施配套條件，履行合同各項(xiàng)條款，完成主要目標(biāo)和任務(wù)；

（四）按要求及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況和實(shí)施中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，提交驗(yàn)收材料等；

（五）按程序報(bào)批或備案需調(diào)整的事項(xiàng)；

（六）接受市科委等相關(guān)部門的指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評(píng)估和驗(yàn)收等工作；

（七）項(xiàng)目下設(shè)課題的，課題承擔(dān)單位須接受項(xiàng)目承擔(dān)單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)。

第七條 市科委推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型，建設(shè)全流程信息化的管理系統(tǒng)，提升管理服務(wù)的智能化水平與便捷度，為科研單位和科研人員減負(fù)松綁。

第三章 項(xiàng)目申報(bào)

第八條 科技計(jì)劃項(xiàng)目一般采取公開競(jìng)爭(zhēng)的方式擇優(yōu)遴選項(xiàng)目承擔(dān)單位。對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)明確、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)單位集中，或應(yīng)對(duì)緊急科技需求的項(xiàng)目，在明確申報(bào)單位資質(zhì)、與項(xiàng)目相關(guān)的研究基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新能力以及項(xiàng)目實(shí)施的保障條件等要求下，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定項(xiàng)目承擔(dān)單位。

市科委根據(jù)科技創(chuàng)新規(guī)律和實(shí)際需要，積極創(chuàng)新項(xiàng)目形成機(jī)制，優(yōu)化資源配置方式。

第九條 市科委圍繞國(guó)際科技前沿和國(guó)家戰(zhàn)略需要，根據(jù)國(guó)家和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)部署，編制項(xiàng)目申報(bào)指南。

項(xiàng)目申報(bào)指南編制工作應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)相關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)界、科技社團(tuán)、社會(huì)公眾等共同參與，廣泛吸納各方意見，提高指南的科學(xué)性。項(xiàng)目申報(bào)指南應(yīng)明確申報(bào)要求、申報(bào)方式、評(píng)審方式等內(nèi)容。

項(xiàng)目申報(bào)指南通過市科委官方網(wǎng)站等渠道公開發(fā)布。

第十條 項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)是注冊(cè)在本市的獨(dú)立法人單位。申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，確保足夠時(shí)間投入項(xiàng)目研究。項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)符合申報(bào)指南要求以及科研誠(chéng)信管理要求。對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)行限項(xiàng)管理，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)本市科技計(jì)劃在研項(xiàng)目一般不超過2項(xiàng)。

項(xiàng)目申報(bào)單位根據(jù)科技合作需要，可在項(xiàng)目下設(shè)置課題，作為項(xiàng)目的組成部分，完成相對(duì)獨(dú)立的研究開發(fā)任務(wù)。

第四章 評(píng)審立項(xiàng)

第十一條 市科委運(yùn)用通訊評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察等方法，對(duì)通過形式審查的項(xiàng)目申報(bào)材料組織評(píng)審。同一指南中同一研究方向的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)實(shí)行同一種評(píng)審方法。開展會(huì)議評(píng)審的，實(shí)行全過程錄音錄像。

第十二條 項(xiàng)目評(píng)審所需專家應(yīng)當(dāng)按照本市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定選取和使用，評(píng)審專家名單應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。

第十三條 專家評(píng)審意見是項(xiàng)目立項(xiàng)決策的重要參考依據(jù)。

市科委建立對(duì)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新、應(yīng)急等項(xiàng)目的非常規(guī)評(píng)審立項(xiàng)機(jī)制。

第十四條 市科委通過官方網(wǎng)站等渠道公示擬立項(xiàng)項(xiàng)目，公示期不少于5個(gè)工作日。依據(jù)公示結(jié)果，對(duì)外發(fā)布立項(xiàng)通知。

對(duì)于公示期間有異議、且經(jīng)核實(shí)異議成立的項(xiàng)目，不予立項(xiàng)。

第十五條 擬立項(xiàng)項(xiàng)目的申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)要求，及時(shí)填報(bào)項(xiàng)目任務(wù)書，并與市科委簽訂項(xiàng)目合同。項(xiàng)目任務(wù)書作為合同組成部分，需明確考核目標(biāo)、考核指標(biāo)、考核方式方法等要求，不能按期簽訂項(xiàng)目合同的，不予立項(xiàng)。

第十六條 市科委建立項(xiàng)目申訴處理機(jī)制。項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)市科委作出的不予受理或者不予立項(xiàng)的決定有異議的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向市科委提出申訴。具有以下情形之一的，申訴申請(qǐng)不予受理：

（一）非項(xiàng)目申報(bào)單位提出申訴申請(qǐng)的；

（二）提交申訴申請(qǐng)的時(shí)間超過規(guī)定截止日期的；

（三）申訴申請(qǐng)內(nèi)容或者手續(xù)不全的；

（四）對(duì)評(píng)審專家的評(píng)審意見等學(xué)術(shù)判斷有不同意見的。

第五章 實(shí)施管理

第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的目標(biāo)和分工安排，履行責(zé)任和義務(wù)，按進(jìn)度完成主要目標(biāo)和任務(wù)。

對(duì)執(zhí)行期較長(zhǎng)、資助金額較大或節(jié)點(diǎn)目標(biāo)清晰的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照合同約定提交進(jìn)展情況報(bào)告。對(duì)項(xiàng)目取得的重大進(jìn)展，以及可能影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)或問題，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告市科委。

市科委應(yīng)當(dāng)為項(xiàng)目實(shí)施提供協(xié)調(diào)與服務(wù)，必要時(shí)可引入外部專家或第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施提出建議。

第十八條 項(xiàng)目實(shí)施中，在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)且符合原申報(bào)指南要求的前提下，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以自主調(diào)整技術(shù)路線、項(xiàng)目合作單位、項(xiàng)目參與人員等，并通過信息系統(tǒng)向市科委備案。

涉及變更項(xiàng)目承擔(dān)單位、課題承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人等可能影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，報(bào)市科委審核同意。

項(xiàng)目因故不能按期完成的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)延期。延期申請(qǐng)最遲在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前3個(gè)月提出，并報(bào)市科委審核同意。項(xiàng)目延期原則上只能申請(qǐng)1次，延期時(shí)間原則上不超過1年。

涉及經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)整的，按照本市科研計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 項(xiàng)目有下列情形之一的，市科委可以撤銷立項(xiàng)：

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申請(qǐng)階段偽造或者編造申請(qǐng)材料，騙取立項(xiàng)；

（二）國(guó)家及本市規(guī)定的其他情形。

第二十條 項(xiàng)目實(shí)施過程中有下列情形之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以向市科委申請(qǐng)項(xiàng)目終止或由市科委直接終止項(xiàng)目：

（一）經(jīng)實(shí)踐證明，項(xiàng)目技術(shù)路線不可行，或項(xiàng)目無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同約定的進(jìn)度且無(wú)改進(jìn)辦法；

（二）完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常進(jìn)行；

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目實(shí)施中，出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改；

（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位未按項(xiàng)目合同約定的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施項(xiàng)目，經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍遲延實(shí)施的；

（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位不接受市科委的項(xiàng)目監(jiān)督檢查，經(jīng)催告后仍不配合的；

（六）項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后6個(gè)月，仍未提交驗(yàn)收材料的；

（七）市科委規(guī)定的其他情形，以及項(xiàng)目合同約定的其他情形。

第二十一條 撤銷項(xiàng)目的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)返還已撥付的全部項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

終止項(xiàng)目的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目已開展的工作、經(jīng)費(fèi)使用、已購(gòu)置設(shè)備儀器、階段性成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報(bào)告，經(jīng)市科委核查批準(zhǔn)后，完成返還項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等后續(xù)相關(guān)工作。

撤銷或終止的項(xiàng)目，停止撥付項(xiàng)目尾款。因項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主觀過錯(cuò)導(dǎo)致項(xiàng)目撤銷或終止的，納入科技信用記錄。

第六章 項(xiàng)目驗(yàn)收與成果管理

第二十二條 對(duì)合同約定需要驗(yàn)收的項(xiàng)目，市科委采用項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等方法，評(píng)價(jià)項(xiàng)目任務(wù)完成情況和經(jīng)費(fèi)管理使用情況，組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作。

第二十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后，圍繞項(xiàng)目任務(wù)完成情況和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用情況等撰寫項(xiàng)目綜合績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告，并根據(jù)要求，委托具有本市科研計(jì)劃經(jīng)費(fèi)審計(jì)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展經(jīng)費(fèi)決算審計(jì)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交以下驗(yàn)收材料：

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)；

（二）項(xiàng)目綜合績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告；

（三）合同約定提交的科技報(bào)告；

（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；

（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)為需要補(bǔ)充的說明材料。

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)驗(yàn)收的具體工作，對(duì)驗(yàn)收材料開展評(píng)前審查，出具評(píng)前審查意見，對(duì)存在問題的，由項(xiàng)目承擔(dān)單位及時(shí)提交整改材料。

第二十四條 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)對(duì)通過評(píng)前審查的項(xiàng)目，采用同行評(píng)議、第三方評(píng)估和測(cè)試、用戶評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式開展項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作一般在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)完成。

項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)所需專家應(yīng)當(dāng)按照本市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定選取和使用。

第二十五條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。

（一）按期保質(zhì)完成項(xiàng)目合同約定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過。

（二）因非不可抗拒因素未完成項(xiàng)目合同約定的主要目標(biāo)和任務(wù)，為未通過。提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報(bào)批調(diào)整事項(xiàng)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位或人員存在嚴(yán)重失信行為并造成重大影響的，拒不配合驗(yàn)收工作的，均按未通過處理。

（三）因不可抗拒因素未完成項(xiàng)目合同約定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，按結(jié)題處理。

項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公布。

第二十六條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為通過且項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范、信用評(píng)價(jià)好的，結(jié)余資金在項(xiàng)目驗(yàn)收完成起2年內(nèi)由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出；2年后結(jié)余資金未使用完的，按原渠道返還。

驗(yàn)收結(jié)論為未通過或結(jié)題的項(xiàng)目，以及按照相關(guān)規(guī)定需返還結(jié)余資金的項(xiàng)目，結(jié)余資金應(yīng)及時(shí)按原渠道返還。驗(yàn)收結(jié)論為未通過或結(jié)題的項(xiàng)目，停止撥付項(xiàng)目尾款。

第二十七條 項(xiàng)目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機(jī)、樣品、視頻等，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同要求，標(biāo)注受本市科技計(jì)劃資助。標(biāo)注的成果作為項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

第二十八條 項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。市科委在項(xiàng)目合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，按照下列原則分配：

（一）涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有。項(xiàng)目承擔(dān)單位擁有免費(fèi)使用的權(quán)利。

（二）除前項(xiàng)規(guī)定的情況外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。為了國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，市科委可以無(wú)償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施。

第二十九條 依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序擴(kuò)散項(xiàng)目成果，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化。

項(xiàng)目承擔(dān)單位可向市科委提交項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得情況和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況。市科委將項(xiàng)目的后續(xù)情況作為項(xiàng)目持續(xù)支持的重要依據(jù)。

第七章 監(jiān)督與評(píng)估

第三十條 市科委建立全過程嵌入式的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，對(duì)科技計(jì)劃及其項(xiàng)目管理和實(shí)施中指南編制、申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)本市科技計(jì)劃的總體實(shí)施和資金使用情況及效果進(jìn)行評(píng)估。

第三十一條 加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)督，監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下方面：

（一）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及其工作人員管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項(xiàng)目管理過程中的履職盡責(zé)情況；

（二）專家在項(xiàng)目評(píng)審、咨詢、驗(yàn)收等工作中的履職盡責(zé)情況；

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實(shí)情況、項(xiàng)目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況；

（四）科研人員在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施和資金管理使用中的科研誠(chéng)信和履職盡責(zé)情況；

（五）第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員在提供審計(jì)、咨詢服務(wù)過程中的履職盡責(zé)情況。

第三十二條 對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，予以以下處理：

（一）對(duì)有違規(guī)行為的項(xiàng)目管理相關(guān)機(jī)構(gòu)，予以約談、限期整改、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項(xiàng)目管理資格等處理；

（二）對(duì)有違規(guī)行為的咨詢?cè)u(píng)審專家，階段性或永久性取消咨詢?cè)u(píng)審和申報(bào)參與項(xiàng)目資格；

（三）對(duì)有違規(guī)行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員，予以約談、限期整改、暫停項(xiàng)目撥款、追回已撥項(xiàng)目資金、終止項(xiàng)目、階段性或永久性取消申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理；

（四）對(duì)有違規(guī)行為的第三方機(jī)構(gòu)及人員，可視情況將相關(guān)問題及線索移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)處理。

處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并納入科技信用記錄。有違法、違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)和紀(jì)檢部門。

第三十三條 市科委按照責(zé)權(quán)一致原則和放管服要求，可約定監(jiān)督檢查的節(jié)點(diǎn)和內(nèi)容，執(zhí)行期3年以下的項(xiàng)目，一般不開展過程檢查。

監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)在不影響項(xiàng)目承擔(dān)單位正常科研活動(dòng)的情況下開展，避免在同一年度對(duì)同一項(xiàng)目重復(fù)檢查、多頭檢查。

第八章 附 則

第三十四條 項(xiàng)目涉及保密的，按照國(guó)家相關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 項(xiàng)目管理過程中有關(guān)立項(xiàng)、監(jiān)督、驗(yàn)收等信息的公開按照國(guó)家和本市政府信息公開有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本辦法自2021年7月1日起施行，有效期至2026年6月30日。

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