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私募基金管理人,登記備案之后,發(fā)行產(chǎn)品備案流程(私募股權(quán)基金產(chǎn)品備案流程)

私募基金管理人,登記備案之后,發(fā)行產(chǎn)品備案流程(私募股權(quán)基金產(chǎn)品備案流程)

私募基金產(chǎn)品備案流程

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)需備案首只私募基金產(chǎn)品,否則基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。注冊成為私募基金管理人之后,私募基金產(chǎn)品有哪些流程呢?

1、登錄入口

私募基金產(chǎn)品備案的操作要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會中進(jìn)行填報(bào)。已登記的私募基金管理人,通過協(xié)會網(wǎng)站登錄企業(yè)賬號,進(jìn)入系統(tǒng)辦理產(chǎn)品備案。

首先:進(jìn)入“產(chǎn)品備案”導(dǎo)航欄

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其次:新增產(chǎn)品信息

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第三:選擇基金類型

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提示:當(dāng)私募基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人發(fā)行私募基金產(chǎn)品時(shí),選擇“自主發(fā)行”。

當(dāng)私募基金管理機(jī)構(gòu)作為券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司專戶、基金子公司專戶、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃以及私募基金產(chǎn)品的投資顧問時(shí),由相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人填寫,投資顧問不必填寫備案信息。

當(dāng)私募基金管理機(jī)構(gòu)作為信托計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃等的投資顧問時(shí),應(yīng)選擇“投資顧問”。

2、基金預(yù)備案信息填報(bào)

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確認(rèn)為管理人后,選擇“新增管理人”。由于管理人必須是已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會登記的,所以在填寫管理人名稱的時(shí)候,既可以搜索關(guān)鍵字,也可以系統(tǒng)編碼(P碼)進(jìn)行選定。

3、產(chǎn)品基本信息填報(bào)

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提示:

a:產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品簡稱應(yīng)與基金合同一致。

b:業(yè)務(wù)模式可選擇:既募集又投資、只投資、只募集。

既募集又投資,指私募基金管理人既負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的募集,又負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作,募集方式可以是管理人直銷,也可以是管理人直銷加第三方代銷;

只投資,指私募基金管理人只負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作,完全由代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品募集;

只募集,指私募基金管理人只負(fù)責(zé)基金募集,并聘請其他“投資顧問”來進(jìn)行基金的投資運(yùn)作。

c:成立日期一欄,契約型、公司型、合伙型基金的填報(bào)有所不同。契約型基金以回訪確認(rèn)日期為成立日期;公司型、合伙型基金以營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為成立日期。

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d:普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人信息一欄,可添加多個(gè)普通合伙人信息。當(dāng)組織形式一欄選擇公司型、契約型時(shí),無需填寫此欄信息。

e:當(dāng)組織形式一欄選擇契約型時(shí),無需填寫基金組織機(jī)構(gòu)代碼、基金注冊地、本基金的審計(jì)安排、普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人信息。其中,本基金的審計(jì)安排是指:基金的審計(jì)頻度、是否有指定會計(jì)師事務(wù)所、如何向投資者披露審計(jì)報(bào)告等內(nèi)容。

f:主要投資方向應(yīng)當(dāng)與合同中約定的一致,并說明投資方式(如直接投資、通過某基金或資管計(jì)劃投資、通過合伙企業(yè)投資等)和明確投資標(biāo)的(如未上市公司股權(quán)、委托貸款、收益權(quán)等。

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4、管理人/投顧認(rèn)為需要說明的問題

若無則留空,若有其他以下情況請?jiān)诖颂幣叮?/span>

①實(shí)際規(guī)模未達(dá)到目標(biāo)規(guī)模的或規(guī)模小于1000萬的,需寫:本基金已經(jīng)募集結(jié)束;

② 本基金有員工跟投;

③ 非證券類基金多輪募集的,首次募集完畢需說明首輪募集結(jié)束,并說明項(xiàng)目情況。

根據(jù)上面所提到的內(nèi)容上傳對應(yīng)說明的蓋章掃描件:

① 上傳募集結(jié)束說明。

② 上傳員工勞務(wù)合同或購買社保證明。

③ 上傳首輪募集結(jié)束說明及項(xiàng)目說明。

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產(chǎn)品正式備案

募集結(jié)束正式備案時(shí),請點(diǎn)擊修改按鈕,繼續(xù)填寫或修改預(yù)備案時(shí)填寫的信息。

5、備案報(bào)告

上傳管理人蓋章的機(jī)構(gòu)承諾函掃描件,可參考機(jī)構(gòu)承諾函模板。

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