第一章? 總則

第一條?為了規(guī)范國家自然科學(xué)基金資助項目（以下簡稱項目）的變更管理工作，依據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）、國家自然科學(xué)基金項目管理辦法和《國家自然科學(xué)基金資助項目資金管理辦法》等制定本規(guī)程。

第二條?本規(guī)程適用于需要由國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）批準(zhǔn)的項目變更。

　　本規(guī)程所稱項目變更是指與項目相關(guān)的人員、單位、資助期限、撥款計劃、資金預(yù)算等的變更，以及項目終止和撤銷。

第三條?自然科學(xué)基金委遵循合法、合規(guī)、公正、及時的原則實施項目變更管理。

第四條?項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目計劃書開展研究工作，依托單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)項目計劃書跟蹤和監(jiān)督項目實施。確實需要變更的，項目負責(zé)人或者依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出項目變更申請，按程序報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。依托單位應(yīng)當(dāng)通知項目負責(zé)人自然科學(xué)基金委項目變更的決定，項目負責(zé)人和依托單位應(yīng)當(dāng)保證變更項目的順利實施。

第五條?自然科學(xué)基金委在項目變更工作中履行下列職責(zé)：

　　（一）審查項目變更申請；

　?。ǘ┮郎暾埮鷾?zhǔn)項目變更或者直接決定項目變更；

　　（三）通知依托單位項目變更的決定；

　　（四）其他相關(guān)工作。

第二章? 項目變更內(nèi)容和適用情形

第六條?本規(guī)程所稱項目變更包含以下內(nèi)容的變更：

? ? ? ?（一）項目負責(zé)人；

　?。ǘ﹨⑴c者；

　?。ㄈ┮劳袉挝唬?/span>

　?。ㄋ模┖献餮芯繂挝唬?/span>

　?。ㄎ澹┭悠冢?/span>

　?。┙K止；

　?。ㄆ撸┏蜂N；

　　（八）撥款計劃；

　?。ň牛┵Y金預(yù)算總額；

　　（十）其他。

　　以上所有變更都應(yīng)當(dāng)符合《條例》、國家自然科學(xué)基金各類項目管理辦法和《國家自然科學(xué)基金資助項目資金管理辦法》等的要求。各類項目變更要求詳見附表1。

第七條?項目負責(zé)人變更包含項目負責(zé)人更換和項目負責(zé)人信息更正。

　　依托單位不得擅自更換項目負責(zé)人。項目負責(zé)人有下列情形之一的，項目負責(zé)人或者依托單位可以申請項目負責(zé)人更換：

　　（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；

　　（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；

　?。ㄈ┯胸飧`他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。

　　更換后的項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)為項目的參與者，具有該類型項目要求的申請資格且符合限項申請與承擔(dān)規(guī)定。

　　項目負責(zé)人有下列情形之一的，可以申請項目負責(zé)人信息更正：

　?。ㄒ唬╉椖控撠?zé)人更名的；

　?。ǘ┮蛏暾堧A段填寫錯誤或者不規(guī)范造成的個人相關(guān)信息需進行勘誤的。

第八條?參與者變更包含參與者退出、新增和參與者信息更正。

　　依托單位和項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定，參與者退出或者新增僅適用于研究工作需要的情形。參與者中的學(xué)生更換無需提交參與者退出或者新增的變更申請。參與者順序不可變更。

　　參與者有下列情形之一的，可由項目負責(zé)人提出參與者信息更正的申請：

　　（一）需要更名的；

　?。ǘ┱{(diào)入另一工作單位的；

　　（三）因申請階段填寫錯誤或者不規(guī)范造成的個人相關(guān)信息需要進行勘誤的。

第九條?依托單位變更僅適用于項目負責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作，項目需要在調(diào)入后的依托單位實施的情形。

第十條?合作研究單位變更一般適用以下情形：

　?。ㄒ唬┮蛞劳袉挝蛔兏鸬暮献餮芯繂挝蛔兏?；

　　（二）因參與者退出或者新增引起的合作研究單位變更；

　?。ㄈ┮騾⑴c者工作單位變更引起的合作研究單位變更。

第十一條?由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負責(zé)人可以申請延期1次，申請延長的期限一般應(yīng)當(dāng)為整年且不得超過2年。項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請。國家自然科學(xué)基金相關(guān)項目管理辦法中對項目延期的要求不盡相同，詳見附表1。

第十二條?項目負責(zé)人有下列情形之一的，項目負責(zé)人或者依托單位可以申請終止項目，自然科學(xué)基金委也可以直接決定終止項目：

　?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的；

　?。ǘ┎荒芾^續(xù)開展研究工作的；

　?。ㄈ┯胸飧`他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為，以及按照《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以終止的；

　?。ㄋ模╉椖控撠?zé)人工作單位調(diào)動，所在依托單位與原依托單位就變更依托單位協(xié)商不一致的；

　?。ㄎ澹┢渌麘?yīng)當(dāng)予以終止的情形。

第十三條?項目負責(zé)人或者參與者有下列情形之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)直接作出撤銷項目的決定，項目負責(zé)人或者依托單位也可以主動申請撤銷項目：

　　（一）在申請階段偽造或者變造申請材料的；

　?。ǘ┦艿阶匀豢茖W(xué)基金委警告并責(zé)令限期改正后，逾期不改正的；

　?。ㄈ┌凑铡秶易匀豢茖W(xué)基金委員會監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以撤銷的；

　　（四）其他應(yīng)當(dāng)予以撤銷的情形。

第十四條?撥款計劃變更包含暫緩撥付資金和解除暫緩撥付資金。

　　項目負責(zé)人、參與者有以下情形之一的，自然科學(xué)基金委可以暫緩撥付資金：

　　（一）項目負責(zé)人調(diào)動工作單位，但手續(xù)尚未完成的；

　?。ǘ╉椖控撠?zé)人、參與者不按照資助項目計劃書開展研究的；

　?。ㄈ╉椖控撠?zé)人、參與者擅自變更研究內(nèi)容或者研究計劃的；

　　（四）項目負責(zé)人不按規(guī)定提交年度進展報告、中期檢查報告等項目材料的；

　?。ㄎ澹╉椖控撠?zé)人、參與者提交弄虛作假的報告、原始記錄或者相關(guān)材料的；

　?。╉椖控撠?zé)人、參與者侵占、挪用資助項目資金的。

　　有上述第（二）至（六）項情形之一的，自然科學(xué)基金委還應(yīng)當(dāng)給予警告，并責(zé)令限期改正。

　　項目負責(zé)人、參與者有以下情形之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)解除暫緩撥付資金：

　?。ㄒ唬╉椖控撠?zé)人調(diào)動工作單位手續(xù)已完成，已提出變更依托單位申請的；

　?。ǘ╉椖控撠?zé)人、參與者受到自然科學(xué)基金委警告、暫緩撥付資金并責(zé)令限期改正的處理后，已按期改正的。

第十五條?資金預(yù)算總額變更是指符合《國家自然科學(xué)基金資助項目資金管理辦法》第二十條規(guī)定情形，需要自然科學(xué)基金委審批的項目預(yù)算變更，適用于以下情形：

　?。ㄒ唬╉椖繉嵤┻^程中，由于研究內(nèi)容或者研究計劃作出重大調(diào)整等原因需要對預(yù)算總額進行調(diào)整的；

　?。ǘ┲卮箜椖空n題之間資金需要調(diào)整的。

第十六條?本規(guī)程所述其他變更是指除第七至十五條之外，僅能由自然科學(xué)基金委提出的其他項目變更情形。

第三章? 項目變更發(fā)起和審查

第十七條?項目負責(zé)人、依托單位或者自然科學(xué)基金委項目管理部門（以下簡稱項目管理部門）可以發(fā)起項目變更。

　　自然科學(xué)基金委科學(xué)部和履行項目管理職責(zé)的職能局（室）為項目管理部門。不同項目類型對應(yīng)的項目管理部門詳見附表2。

第十八條?項目負責(zé)人可以提出本規(guī)程第六條第（一）至（七）項的項目變更申請，并提交依托單位審核。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目負責(zé)人提出的項目變更書面申請的真實性、有效性、完整性和合規(guī)性，及時報自然科學(xué)基金委審查。

第十九條?依托單位在項目負責(zé)人無法提出或者不愿主動提出但確有充分理由需要提出變更時，可以提出本規(guī)程第六條第（一）項中項目負責(zé)人更換以及第（三）、（六）、（七）項的項目變更申請，并及時報自然科學(xué)基金委審查。

第二十條?自然科學(xué)基金委可以直接決定本規(guī)程第六條第（六）至（十）的項目變更，由項目管理部門在國家自然科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)）中及時錄入并提交至自然科學(xué)基金委計劃局（以下簡稱計劃局）復(fù)核。

　　對于組織間國際（地區(qū)）合作研究項目的變更，自然科學(xué)基金委國際合作局（以下簡稱國際合作局）履行相關(guān)復(fù)核職責(zé)。

第二十一條?項目資助期限開始前，僅能做暫緩撥付資金和撤銷項目的變更。項目準(zhǔn)予結(jié)題后，僅能做撤銷項目的變更。

第二十二條?項目變更的發(fā)起者應(yīng)當(dāng)在信息系統(tǒng)中填寫相應(yīng)的信息，向下一審核環(huán)節(jié)提交項目變更材料，包含電子和紙質(zhì)的項目變更申請與審批表（以下簡稱《申請與審批表》）以及必要的附件材料。

　　《申請與審批表》應(yīng)當(dāng)使用自然科學(xué)基金委提供的標(biāo)準(zhǔn)格式文本，并且滿足以下要求：

　?。ㄒ唬╇娮游募?yīng)當(dāng)和紙質(zhì)文件一致；

　?。ǘ╉椖控撠?zé)人和依托單位提交的紙質(zhì)《申請與審批表》由項目負責(zé)人簽字并加蓋依托單位公章，變更依托單位的還應(yīng)當(dāng)加蓋變更后的依托單位公章；

　　（三）由于客觀原因?qū)е马椖控撠?zé)人無法簽字或者項目負責(zé)人不愿主動簽字的，依托單位應(yīng)當(dāng)備注說明。

　　根據(jù)變更內(nèi)容的不同，還應(yīng)當(dāng)提交其他相應(yīng)的紙質(zhì)附件材料，詳見附表3。

第二十三條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在收到符合要求的項目變更材料之日起90日內(nèi)完成審查并作出決定。

第二十四條?項目變更的審查程序包括審核和復(fù)核。

　　僅涉及本規(guī)程第六條第（一）、（二）、（四）、（五）項的項目變更，項目管理部門審核后生效。

　　涉及本規(guī)程第六條第（三）、（六）至（十）項的項目變更，經(jīng)項目管理部門審核，計劃局復(fù)核后生效。

　　組織間國際（地區(qū)）合作研究項目變更還應(yīng)當(dāng)經(jīng)國際合作局復(fù)核。

第二十五條?項目管理部門、國際合作局和計劃局應(yīng)當(dāng)審查項目變更材料的完整性、準(zhǔn)確性、有效性、合規(guī)性以及手續(xù)完備性。項目變更材料的合規(guī)性審查要點詳見附表4。

　　項目管理部門發(fā)現(xiàn)項目變更材料不符合要求的，應(yīng)當(dāng)及時告知依托單位修改或者補齊。

第二十六條?項目管理部門應(yīng)當(dāng)指定項目主管處的項目主任和負責(zé)人、綜合處負責(zé)人、部門負責(zé)人等專人負責(zé)本部門項目變更的錄入、審核與復(fù)核，其管理權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)與項目審批權(quán)限設(shè)置一致。

　　前款中的綜合處包括科學(xué)部的綜合與戰(zhàn)略規(guī)劃處、職能局（室）的綜合處、局秘以及外事計劃處等部門。

第二十七條?計劃局應(yīng)當(dāng)指定業(yè)務(wù)處經(jīng)辦人和負責(zé)人、部門負責(zé)人等專人負責(zé)本規(guī)程第六條第（三）、（六）至（十）項所涉及項目變更的復(fù)核，其管理權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)與項目審批權(quán)限設(shè)置一致。

　　國際合作局應(yīng)當(dāng)要求地區(qū)處和部門負責(zé)人按上述有關(guān)規(guī)定對科學(xué)部提交的組織間國際（地區(qū)）合作研究項目變更材料進行復(fù)核，提交計劃局。

第二十八條?對于本規(guī)程第六條第（一）、（二）、（四）、（五）項的項目變更申請，項目管理部門每個月集中審查，部門負責(zé)人于月底前完成復(fù)核與批準(zhǔn)；組織間國際（地區(qū)）合作研究項目的上述項目變更申請應(yīng)當(dāng)提交國際合作局，國際合作局部門負責(zé)人復(fù)核后生效。

　　對于本規(guī)程第六條第（三）、（六）至（十）項的項目變更，項目管理部門的部門負責(zé)人復(fù)核后，應(yīng)當(dāng)于單月10日前將本部門項目變更材料提交計劃局。組織間國際（地區(qū)）合作研究項目的上述項目變更，項目管理部門的部門負責(zé)人復(fù)核后，應(yīng)當(dāng)于單月5日前將本部門項目變更材料提交國際合作局；國際合作局部門負責(zé)人復(fù)核后，于單月10日前提交計劃局。

　　對于項目管理部門或者國際合作局提交的項目變更材料，計劃局應(yīng)當(dāng)于單月30日前完成復(fù)核。

第二十九條?項目管理部門、國際合作局和計劃局應(yīng)當(dāng)要求審核人員和復(fù)核人員依次確認電子文件，并在《申請與審批表》紙質(zhì)文件上簽字或加蓋人名章。

第三十條?項目管理部門、國際合作局和計劃局在審查過程中發(fā)現(xiàn)不符合本規(guī)程第二十五條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)中止審查程序，責(zé)成相關(guān)人員及時修正后重新提交。

第三十一條?根據(jù)項目類型、變更內(nèi)容和變更發(fā)起主體的不同，項目變更流程分為10種，詳見流程圖1-10。

第四章?通知及資金退回

第三十二條?對本規(guī)程第六條第（三）、（六）至（十）項的項目變更申請決定予以變更的，由計劃局負責(zé)制作項目變更批準(zhǔn)文件，并發(fā)至相關(guān)項目管理部門和自然科學(xué)基金委財務(wù)局（以下簡稱財務(wù)局）。

第三十三條?計劃局應(yīng)當(dāng)要求業(yè)務(wù)處經(jīng)辦人對已經(jīng)完成審查程序并決定予以變更的項目，按項目類型匯總形成項目變更匯總表和項目變更清單，連同項目變更批準(zhǔn)公文生成項目變更批準(zhǔn)文件，經(jīng)業(yè)務(wù)處負責(zé)人審核后提交綜合處復(fù)核；綜合處負責(zé)人復(fù)核后，提交部門負責(zé)人簽發(fā)。

第三十四條?項目管理部門依據(jù)變更決定將結(jié)果書面通知依托單位，不予變更的應(yīng)當(dāng)告知原因，必要時給出下一步處理意見；涉及終止、撤銷的，書面通知中應(yīng)當(dāng)包含退回金額和時限要求。項目負責(zé)人和依托單位可上網(wǎng)查詢項目變更申請的審查進度。

第三十五條?依托單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)退回終止項目的結(jié)余資金或者撤銷項目的全部已撥付資金。對于2014年及以前批準(zhǔn)的項目，終止后退回全部結(jié)余資金，撤銷后退回全部已撥付資金；對于2015年及以后批準(zhǔn)的項目，終止后僅退回結(jié)余的直接費用，撤銷后退回已撥付的直接費用和間接費用。

　　財務(wù)局應(yīng)當(dāng)在信息系統(tǒng)中記錄收到的依托單位退回資金。

依托單位未按要求退回資金的，自然科學(xué)基金委從下一年度該單位間接費用撥款中扣繳應(yīng)當(dāng)退回的金額。終止或者撤銷項目的退回資金情況將納入依托單位信用記錄。

第五章? 附則

第三十六條?項目管理部門應(yīng)當(dāng)將《申請與審批表》以及附件材料存入項目檔案。

第三十七條?本規(guī)程自2019年1月1日起試行。