證券代碼：605001 證券簡稱：威奧股份 公告編號：2021-046

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 委托理財受托方：交通銀行青島嘉定路支行、上海浦東發(fā)展銀行青島城陽支行

● 本次委托理財金額：共計人民幣42,000.00萬元

● 委托理財產(chǎn)品名稱：交通銀行蘊通財富定期型結(jié)構(gòu)性存款91天（掛鉤匯率看漲）、利多多公司穩(wěn)利21JG5518期（9月特供）人民幣對公結(jié)構(gòu)性存款

● 委托理財期限：

★ 交通銀行蘊通財富定期型結(jié)構(gòu)性存款91天（掛鉤匯率看漲）的產(chǎn)品期限是91天（2021年9月27日至2021年12月27日）

★ 利多多公司穩(wěn)利21JG5518期（9月特供）人民幣對公結(jié)構(gòu)性存款的產(chǎn)品期限1個月（2021年10月08日至2021年11月08日）

● 履行的審議程序：青島威奧軌道股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月27日召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過人民幣8億元人民幣（含8億元）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買銀行保本型金融產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款等理財產(chǎn)品，使用期限為自第二屆董事會第十五次會議審議通過之日起不超過12個月（含12個月）。在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。同時，授權(quán)公司董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體投資活動由公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實施。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)已分別對此發(fā)表了同意的意見。具體內(nèi)容詳見公司于2021年04月28日披露的《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2021-017）。

一、本次委托理財?shù)狡谮H回的情況

2021年5月27日，公司使用部分閑置募集資金向上海浦東發(fā)展銀行青島城陽支行購買了11,000萬元的保本浮動收益型理財產(chǎn)品，具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期贖回并繼續(xù)進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2021-026。上述理財產(chǎn)品已于2021年8月27日到期，公司已贖回本金11,000萬元，并獲得理財收益880,000.00元，與預(yù)期收益不存在重大差異。本金及收益已歸還至募集資金賬戶。

2021年6月31日，公司使用部分閑置募集資金向交通銀行青島嘉定路購買了30,000萬元的保本浮動收益型理財產(chǎn)品，具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期贖回并繼續(xù)進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2021-031。上述理財產(chǎn)品已于2021年9月22日到期，公司已贖回本金30,000萬元，并獲得理財收益2,385,945.21元，與預(yù)期收益不存在重大差異。本金及收益已歸還至募集資金賬戶。

二、本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金委托理財概況

（一）委托理財目的

為充分發(fā)揮募集資金使用效率、適當(dāng)增加收益、減少財務(wù)費用等目的，在確保不影響公司正常經(jīng)營、不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用計劃的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。

（二）資金來源

1.資金來源的一般情況

本次委托理財?shù)馁Y金來源系公司閑置募集資金。

2.使用閑置募集資金委托理財?shù)那闆r

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)青島威奧軌道股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕636號）核準(zhǔn)，公司本次發(fā)行募集資金總額為人民幣1,219,538,400.00元，扣除各項發(fā)行費用后，公司實際募集資金凈額人民幣1,128,896,686.79元。本次發(fā)行募集資金已于2020年5月15日全部到賬，致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次公開發(fā)行的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并于2020年5月15日出具了“致同驗字（2020）第110ZC0113號”《驗資報告》。公司已對募集資金實行了專戶存儲制度，并與開戶行、保薦機構(gòu)簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專戶管理。

截止到2021年6月30日，募集資金使用情況如下：

單位：人民幣（萬元）

（三）委托理財產(chǎn)品的基本情況

1、交通銀行蘊通財富定期型結(jié)構(gòu)性存款91天（掛鉤匯率看漲）

2、利多多公司穩(wěn)利21JG5518期（9月特供）人民幣對公結(jié)構(gòu)性存款

（四）公司對委托理財相關(guān)風(fēng)險的內(nèi)部控制

為控制風(fēng)險，公司本次使用部分暫時閑置募集資金購買的為安全性高、流動性好、有保本約定的理財產(chǎn)品，且產(chǎn)品期限未超過12個月，理財產(chǎn)品的提供機構(gòu)為銀行，不存在用于證券投資、購買以股票及其衍生品以及無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的高風(fēng)險理財產(chǎn)品的情形，理財產(chǎn)品未用于質(zhì)押。本次使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，已經(jīng)按照公司相關(guān)制度履行了內(nèi)部審核程序，符合公司內(nèi)部資金管理的要求。

三、本次委托理財?shù)木唧w情況

（一）委托理財合同主要條款

1、2021年9月24日，公司向交通銀行青島嘉定路支行購買了30,000萬元的保本浮動收益型理財產(chǎn)品，具體理財產(chǎn)品內(nèi)容如下：

（1）產(chǎn)品名稱：交通銀行蘊通財富定期型結(jié)構(gòu)性存款91天（掛鉤匯率看漲）

（2）產(chǎn)品類型：保本浮動收益

（3）產(chǎn)品預(yù)期年化收益率：1.80%-3.20%

（4）理財金額：30,000萬元

（5）產(chǎn)品起息日：2021年9月27日

（6）產(chǎn)品到期日：2021年12月27日

2、2021年9月27日，公司向上海浦東發(fā)展銀行青島城陽支行購買了12,000萬元的保本浮動收益型理財產(chǎn)品，具體理財產(chǎn)品內(nèi)容如下：

（1）產(chǎn)品名稱：利多多公司穩(wěn)利21JG5518期（9月特供）人民幣對公結(jié)構(gòu)性存款

（2）產(chǎn)品類型：保本浮動收益型

（3）產(chǎn)品預(yù)期年化收益率：1.40%-3.75%

（4）理財金額：12,000萬元

（5）產(chǎn)品起息日：2021年10月8日

（6）產(chǎn)品到期日：2021年11月8日

（二）委托理財?shù)馁Y金投向

1、交通銀行青島嘉定路支行結(jié)構(gòu)性存款：是指嵌入金融衍生產(chǎn)品的存款，通過與利率、匯率、指數(shù)等金融市場標(biāo)的物的波動掛鉤或者與某實體的信用情況掛鉤，使存款人在承擔(dān)一定風(fēng)險的基礎(chǔ)上獲得相應(yīng)的收益。

2、上海浦東發(fā)展銀行青島城陽支行結(jié)構(gòu)性存款：是指客戶與浦發(fā)銀行簽署的《上海浦東發(fā)展銀行對公結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品銷售合同》（以下簡稱“銷售合同”）、《上海浦東發(fā)展銀行對公結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品說明書及風(fēng)險揭示書》（以下簡稱“產(chǎn)品說明書”及“風(fēng)險揭示書”）中約定的對公結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，浦發(fā)銀行按照約定的投資計劃和方式，以產(chǎn)品本金進(jìn)行投資和資產(chǎn)管理，根據(jù)約定條件和實際投資收益情況向客戶支付產(chǎn)品本金及投資收益（若有），投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)。

（三）本次公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，額度為人民幣42,000萬元，現(xiàn)金管理產(chǎn)品均為保本浮動收益型，符合安全性高、流動性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募投項目正常運行，不存在損害股東利益的情形。

（四）風(fēng)險控制分析

1、公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，選擇安全性高、流動性好的保本型理財品種。公司財務(wù)部相關(guān)人員將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品的投向及進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全風(fēng)險的情況下，及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險；

2、公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)的正常運行的情況下，合理安排并選擇相適應(yīng)理財產(chǎn)品的種類和期限；

3、公司財務(wù)部門建立了臺賬，以便對購買的理財產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作；

4、本公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行審計；

5、本公司將嚴(yán)格依據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，及時做好信息披露工作。

四、委托理財受托方的情況

交通銀行股份有限公司為A股上市公司，股票代碼為601328，成立日期為1987年3月，注冊資本7426272.6645萬元。

上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司為A股上市公司，股票代碼為600000，成立日期為1992年10月，注冊資本2935208.0397萬元。

交通銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限與公司、公司控股股東及其一致行動人、實際控制人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

五、對公司的影響

（一）公司最近一年又一期主要財務(wù)指標(biāo)

單位：人民幣（元）

截止2021年6月30日，公司資產(chǎn)負(fù)債率為42.25%。本次使用閑置募集資金購買理財金額為42,000萬元，占公司最近一期期末凈資產(chǎn)的比例為15.44%，占公司最近一期期末資產(chǎn)總額比例為8.92%。公司在不影響正常運營、募集資金投資計劃正常進(jìn)行的情況下，使用部分閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品，可以提高公司資金使用效率，獲得一定投資收益。公司購買理財不會對公司未來主營業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等造成重大影響。

（二）委托理財對公司的影響

1、公司本次使用閑置募集資金42,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理是在保證募集資金投資項目建設(shè)和公司正常經(jīng)營的前提下進(jìn)行的，有助于提高資金利用效率，不影響募集資金投資項目所需資金。

2、通過對閑置募集資金進(jìn)行合理的現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東獲取較好的投資回報。

（三）會計處理

根據(jù)新金融工具準(zhǔn)則，公司將購買的理財產(chǎn)品在資產(chǎn)負(fù)債表中列示為“交易性金融資產(chǎn)”，其利息收益計入利潤表中的“投資收益”。

六、風(fēng)險提示

公司本次購買的理財產(chǎn)品，均為結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，屬于保本浮動收益的低風(fēng)險型產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該項投資受到市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、流動性風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等風(fēng)險因素從而影響預(yù)期收益。

七、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨立董事、保薦機構(gòu)意見

公司于2021年04月27日召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過人民幣8億元人民幣（含8億元）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買銀行保本型金融產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款等理財產(chǎn)品，使用期限為自第二屆董事會第十五次會議審議通過之日起不超過12個月（含12個月）。在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)已分別對此發(fā)表了同意的意見。

八、截至本公告日，公司最近十二個月使用募集資金委托理財?shù)那闆r

金額：萬元

九、備查文件

1.《交通銀行“蘊通財富”定期型結(jié)構(gòu)性存款協(xié)議掛鉤匯率二元結(jié)構(gòu)》。

2.《浦發(fā)銀行對公結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品合同》。

特此公告。

青島威奧軌道股份有限公司董事會

2021年9月27