制造型企業(yè)在實(shí)際開展研發(fā)工作時(shí)，需要根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行管理。實(shí)踐證明不同類型的研發(fā)項(xiàng)目（例如產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)預(yù)研等）需要采用不同的方法進(jìn)行管理，而不能一種方法“通吃”。本文的主要目的就是分析各個(gè)研發(fā)項(xiàng)目類型的特點(diǎn)，針對(duì)每種不同類型的項(xiàng)目進(jìn)行管理方法進(jìn)行簡(jiǎn)要的探討。

1 研發(fā)項(xiàng)目的分類

“研發(fā)”一詞用英文翻譯為“Research and Development”，就是研究和開發(fā)的意思。所謂“研究”和“開發(fā)”的對(duì)象是產(chǎn)品和技術(shù)，這就形成了如圖1所示的研發(fā)項(xiàng)目分類矩陣，其最終的研發(fā)結(jié)果應(yīng)該是某一符合市場(chǎng)/用戶需求的產(chǎn)品或者解決方案，因此不以產(chǎn)品或者解決方案為最終目的的研究和開發(fā)失敗率很高。

如圖1所示，根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目分類矩陣，可以將研發(fā)項(xiàng)目分為技術(shù)預(yù)研、產(chǎn)品預(yù)研、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)四個(gè)大類。

（1）技術(shù)預(yù)研。通常是指對(duì)某項(xiàng)基礎(chǔ)性或者原理性技術(shù)在市場(chǎng)中短期沒有明確需求的前提下，由企業(yè)提前投入人力和物力開發(fā)的不確定性較高的預(yù)先研究項(xiàng)目。與大學(xué)或者研究機(jī)構(gòu)合作的“產(chǎn)學(xué)研”項(xiàng)目很大一部分屬于技術(shù)預(yù)研項(xiàng)目。例如我們國家正在進(jìn)行的航母電磁彈射技術(shù)的預(yù)研項(xiàng)目。

（2）產(chǎn)品預(yù)研。通常是指在基礎(chǔ)技術(shù)和原理技術(shù)基本研究清楚的基礎(chǔ)上，針對(duì)未來長期具有明確市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，由企業(yè)提前投入人力和物力開發(fā)的產(chǎn)品預(yù)先研究項(xiàng)目，其形態(tài)一般是以產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)為核心的，由多個(gè)技術(shù)能力提升子項(xiàng)目組成的項(xiàng)目群，包括“人”（人員能力提升項(xiàng)目）、“機(jī)”（生產(chǎn)線改造項(xiàng)目、新機(jī)器/設(shè)備開發(fā)項(xiàng)目等）、“料”（新器件和新物料的開發(fā)項(xiàng)目、物流過程開發(fā)項(xiàng)目等）、“法”（工藝過程研究/開發(fā)項(xiàng)目、模具研究/開發(fā)項(xiàng)目、工裝研究/開發(fā)項(xiàng)目、檢測(cè)儀器和方法開發(fā)項(xiàng)目等）、“環(huán)”（廠房/實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目、試驗(yàn)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目等）。例如某企業(yè)進(jìn)行的新型動(dòng)力卡盤的產(chǎn)品預(yù)研項(xiàng)目。

（3）技術(shù)開發(fā)。通常是指在有明確中短期需求的基礎(chǔ)上，有明確的技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)品，由企業(yè)投入人力和物力開發(fā)的能夠產(chǎn)品化的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目，一般在企業(yè)中以零部件開發(fā)項(xiàng)目（針對(duì)整機(jī)類企業(yè)）、新材料開發(fā)項(xiàng)目（材料類企業(yè)除外）、軟件開發(fā)項(xiàng)目（軟件企業(yè)除外）形態(tài)存在。例如某汽車企業(yè)開展的新式車載空調(diào)開發(fā)項(xiàng)目。

（4）產(chǎn)品開發(fā)。通常是指在有明確中短期需求的基礎(chǔ)上，由企業(yè)投入人力和物力開發(fā)的產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目，其形態(tài)可以是單個(gè)產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目，也可以是產(chǎn)品群開發(fā)項(xiàng)目，還可以是解決方案開發(fā)項(xiàng)目。例如某小家電企業(yè)開展的新型電飯煲開發(fā)項(xiàng)目。

在企業(yè)中還包括一些以企業(yè)工作目的進(jìn)行分類的研發(fā)項(xiàng)目，包括質(zhì)量攻關(guān)項(xiàng)目、降本增效項(xiàng)目、精益改善項(xiàng)目、變更類項(xiàng)目等，實(shí)際上需要把這幾類項(xiàng)目進(jìn)行目的和目標(biāo)的分解，這每種研發(fā)項(xiàng)目可以根據(jù)目的、目標(biāo)、復(fù)雜性的不同對(duì)應(yīng)到前面四大類研發(fā)項(xiàng)目中，例如降成本項(xiàng)目，可以包含創(chuàng)新型降成本項(xiàng)目、材料削弱型降成本項(xiàng)目、生產(chǎn)/采購優(yōu)化型降成本項(xiàng)目等，分別對(duì)應(yīng)為技術(shù)預(yù)研/技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品預(yù)研/產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品預(yù)研/研究/開發(fā)項(xiàng)目類型中。

2 各類項(xiàng)目的管理方法

開發(fā)類項(xiàng)目和研究類項(xiàng)目的目的是不同的，開發(fā)類項(xiàng)目是企業(yè)今天生存的關(guān)鍵所在，而研究類項(xiàng)目是企業(yè)未來的希望和前程，因此這些項(xiàng)目的管理方法有區(qū)別的。為了研究和分析這些區(qū)別，需要明確有哪些管理方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理。根據(jù)筆者多年的咨詢經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)了十二個(gè)字的研發(fā)項(xiàng)目管理方法——“計(jì)劃、組織、控制”和“目標(biāo)、溝通、激勵(lì)”。

在上述十二個(gè)字中，開發(fā)類項(xiàng)目適用于“計(jì)劃、組織、控制”六個(gè)字的管理方法，因?yàn)殚_發(fā)項(xiàng)目是有明確需求的，也就是具有強(qiáng)烈的市場(chǎng)需要和要求，往往體現(xiàn)在時(shí)間上的急迫，從而必須采取強(qiáng)有力的、不斷監(jiān)控和督促的管理方式。具體內(nèi)容包括：

（1）計(jì)劃，即以計(jì)劃手段不斷監(jiān)控開發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)程。項(xiàng)目計(jì)劃（Project Plan）要列出開發(fā)要做的主要工作和任務(wù)清單，要回答“項(xiàng)目做什么”。在工作和任務(wù)清單中要清楚地描述出：

項(xiàng)目劃分的各個(gè)實(shí)施階段；

每個(gè)階段的工作重點(diǎn)和任務(wù)是什么；

完成本階段工作和任務(wù)的人力、資源需求，時(shí)間期限；

階段工作和任務(wù)的成果形式；

項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和一些不可預(yù)見因素等的處理機(jī)制

各任務(wù)組及開發(fā)人員之間的組織、協(xié)調(diào)關(guān)系等。

（2）組織，即以強(qiáng)而有力的組織方式和績(jī)效考核方式對(duì)項(xiàng)目組成員進(jìn)行管理。

組織形式——實(shí)際就是一種約束和秩序，代表著行為空間的縮小和確定，當(dāng)其越完備、越合理時(shí)，被控對(duì)象的可控性越高。

組織規(guī)范——組織規(guī)范是對(duì)團(tuán)隊(duì)行為空間的限定，它表征了合理行為的集合。

組織獎(jiǎng)懲——獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰是控制人們行為的組織措施，是組織規(guī)范得以遵行的保障，它能有效地縮小被領(lǐng)導(dǎo)者的行為空間，提高他們行為調(diào)整和行為選擇的正確性。

（3）控制，即利用各種工具（含IT）嚴(yán)密監(jiān)控項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作情況，高層隨時(shí)關(guān)注。主要包括：

項(xiàng)目范圍控制；

項(xiàng)目進(jìn)度控制；

項(xiàng)目費(fèi)用控制；

項(xiàng)目質(zhì)量控制；

項(xiàng)目溝通控制。

在上述十二個(gè)字中，研究類項(xiàng)目適用于“目標(biāo)、溝通、激勵(lì)”六個(gè)字的管理方法，因?yàn)榇祟愴?xiàng)目具有非常高的不確定性，屬于比較明顯的“良心工程”，不能夠以計(jì)劃等嚴(yán)格的控制手段進(jìn)行管理，對(duì)于未知領(lǐng)域的探索不是嚴(yán)格管理能夠驅(qū)動(dòng)的，很多時(shí)候的研究路徑失敗甚至證明了“此路不通”的結(jié)論，為其他團(tuán)隊(duì)和項(xiàng)目的開展提供借鑒意義，是對(duì)企業(yè)有利的事情。因此研究類項(xiàng)目必須相信并緊緊依靠我們的研究者們，利用更加軟性的手段進(jìn)行項(xiàng)目管理。具體內(nèi)容包括：

（4）目標(biāo)，即強(qiáng)烈的目標(biāo)感號(hào)召項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員積極主動(dòng)發(fā)揮自己最大的能力去為項(xiàng)目目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)貢獻(xiàn)自己最大的力量。項(xiàng)目目標(biāo)（Project Objectives）簡(jiǎn)單地說就是實(shí)施項(xiàng)目所要達(dá)到的期望結(jié)果，即項(xiàng)目所能交付的成果或服務(wù)。項(xiàng)目的實(shí)施過程實(shí)際就是一種追求預(yù)定目標(biāo)的過程，因此，從一定意義上講，項(xiàng)目目標(biāo)應(yīng)該是被清楚定義，并且可以是最終實(shí)現(xiàn)的。

（5）溝通，即利用持續(xù)而有效的溝通不斷找到問題和差距所在，不斷激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員奉獻(xiàn)和努力。所謂項(xiàng)目溝通，就是在開展項(xiàng)目工作中進(jìn)行的交流，就是為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，科學(xué)地、合理地組織和管理所有項(xiàng)目工作中的溝通交流。增進(jìn)溝通效果的技巧，可以包含：

贊美對(duì)方；

移情入境；

輕松幽默；

袒胸露懷；

求同存異；

深入淺出。

（6）激勵(lì)，即用物質(zhì)和非物質(zhì)的手段不斷進(jìn)行團(tuán)隊(duì)激勵(lì)和個(gè)人激勵(lì)。激勵(lì)機(jī)制必然把尊重人、理解人、關(guān)心人、調(diào)動(dòng)人的積極性放在首位，創(chuàng)造良好的工作氛圍，加強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的思想碰撞與溝通交流，積極主動(dòng)地對(duì)運(yùn)作流程進(jìn)行必要的修改完善與再次創(chuàng)新。

4 各類項(xiàng)目的管理組織和團(tuán)隊(duì)

上述這些項(xiàng)目的管理可以采用集中式和分布式兩種方法進(jìn)行管理，具體根據(jù)企業(yè)的歷史、文化和行業(yè)的通用慣例來決定。

項(xiàng)目的集中式管理可以由PMO（項(xiàng)目管理辦公室）或者總工辦等部門負(fù)責(zé)。對(duì)所有類型的項(xiàng)目進(jìn)行集中管理，包括四大類和各小類的項(xiàng)目。具體的項(xiàng)目組織可以由PMO協(xié)調(diào)各職能部門或者跨部門團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)。項(xiàng)目的分布式管理可以由各職能部門直接負(fù)責(zé)。

各種類型項(xiàng)目的管理可以參考以下原則：

（1）產(chǎn)品開發(fā)。在運(yùn)行IPD體系的公司可以采取由公司級(jí)PMO、產(chǎn)品線級(jí)PMO或者產(chǎn)品族PMO進(jìn)行分層管理或者整體管理。在職能制公司可以采取由開發(fā)/技術(shù)部門PMO進(jìn)行管理的辦法。

（2）技術(shù)開發(fā)。在運(yùn)行IPD體系的公司可以采取由公司級(jí)PMO、產(chǎn)品線級(jí)PMO或者產(chǎn)品族PMO進(jìn)行分層管理或者整體管理。在職能制公司可以采取由開發(fā)/技術(shù)部門根據(jù)技術(shù)開發(fā)的從屬關(guān)系進(jìn)行委托式管理的辦法。

（3）產(chǎn)品預(yù)研。在運(yùn)行IPD體系的公司可以采取由公司級(jí)PMO、產(chǎn)品線級(jí)PMO或者產(chǎn)品族PMO進(jìn)行分層管理或者整體管理，也可以由獨(dú)立預(yù)研部門進(jìn)行管理，還可以由各承接部門分散管理。在職能制公司可以采取由總工辦協(xié)調(diào)，各部門安排具體項(xiàng)目的方式進(jìn)行組織。

（4）技術(shù)預(yù)研。在運(yùn)行IPD體系的公司可以采取由公司級(jí)PMO、產(chǎn)品線級(jí)PMO或者產(chǎn)品族PMO進(jìn)行分層管理或者整體管理，也可以由獨(dú)立預(yù)研部門進(jìn)行管理。在職能制公司可以采取由獨(dú)立部門承接的方式。

（5）產(chǎn)學(xué)研、質(zhì)量攻關(guān)、降成本。可以根據(jù)具體項(xiàng)目的性質(zhì)安排不同的部門進(jìn)行承接，必要時(shí)可以設(shè)定處理上述問題的委員會(huì)機(jī)制和溝通流程機(jī)制，整體解決上述問題。例如某叉車公司，就是依靠總工程師組織的雙周質(zhì)量例會(huì)解決這些項(xiàng)目的協(xié)調(diào)管理。

3 小結(jié)

綜上所述，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行分類分析和管理是十分必要的，各企業(yè)不能采用產(chǎn)品開發(fā)的項(xiàng)目管理辦法管理所有類型的項(xiàng)目，尤其部分公司甚至用管理生產(chǎn)和銷售的辦法進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目的管理，忽視了研發(fā)項(xiàng)目是“良心工程”這一本質(zhì)的特點(diǎn)，忽視了研發(fā)人員的工作是難以衡量的這一特點(diǎn)，是要不得的。只有根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目的規(guī)律進(jìn)行項(xiàng)目管理，才是最后保障項(xiàng)目成功的必要條件。