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內(nèi)控管理缺位、嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則,中國建設(shè)銀行荊州分行及多位員工被罰

2023年12月20日,國家金融監(jiān)督管理總局荊州監(jiān)管分局發(fā)布了行政處罰信息公開表荊金監(jiān)罰決字〔2023〕2號,中國建設(shè)銀行荊州分行(簡稱:建設(shè)銀行),其主要違法違規(guī)事實(shí)為內(nèi)控管理缺位,嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。此次行政處罰涉及多名時任員工,包括:張正略(行長)、王毅(個貸業(yè)務(wù)部經(jīng)理)、庹祖華(副行長)、羅憶君(客戶經(jīng)理)、肖元萍(客戶經(jīng)理)、雷永松(個人貸款中心主任)、朱小愛(業(yè)務(wù)員)、柯卉(貸款審批牽頭人)、章開周(貸款審批人)和程靜(貸款審批人)。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則,國家金融監(jiān)督管理總局荊州監(jiān)管分局對建設(shè)銀行荊州分行罰款40萬元,并對涉事的個人員工作出相應(yīng)的處罰決定,包括對張正略、王毅禁止終身從事銀行業(yè)工作,以及對庹祖華、羅憶君、肖元萍、雷永松、朱小愛、柯卉、章開周和程靜給予警告。作出處罰決定的日期為2023年12月11日。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則,由法律、行政法規(guī)規(guī)定,也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則,包括風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報表、報告等文件、資料的;未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

本文源自金融界

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