2021年,新職業(yè)企業(yè)合規(guī)師發(fā)布,引發(fā)了廣泛討論。

企業(yè)合規(guī)師是干什么的?企業(yè)合規(guī)師有什么作用?什么樣的企業(yè)需要企業(yè)合規(guī)師?什么樣的人能成為企業(yè)合規(guī)師?企業(yè)合規(guī)師證書應(yīng)該怎么考?

今天,我們把這些問題一次搞懂。

企業(yè)合規(guī)師是干什么的?

企業(yè)合規(guī)師是第四批納入《中華人民共和國職業(yè)分類大典(2015年版)》的新職業(yè)。

根據(jù)人力資源和社會保障部官方定義,企業(yè)合規(guī)師是從事企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作,使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員。

企業(yè)合規(guī)師在企業(yè)內(nèi)部或外部,負(fù)責(zé)監(jiān)督、評估、指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理工作,需要具備一定的法律、經(jīng)濟(jì)、管理等方面的知識,并能夠根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況,制定相應(yīng)的合規(guī)管理方案,協(xié)助企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件,預(yù)防和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

作為一個(gè)融合了管理職能和法律職能的新職業(yè),企業(yè)合規(guī)師在現(xiàn)代企業(yè)的組織治理、轉(zhuǎn)型發(fā)展中是不可或缺的重要角色。

為什么企業(yè)需要企業(yè)合規(guī)師?

目前,我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)步入高質(zhì)量發(fā)展的新階段,許多企業(yè)在經(jīng)營活動中開始暴露出各種各樣的問題,影響社會經(jīng)濟(jì)生活。為了約束企業(yè)經(jīng)營活動,引導(dǎo)各種類型的企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營,政府和立法機(jī)關(guān)結(jié)合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到的實(shí)際問題和情況,出臺了一系列法律、法規(guī)、指引、指南、意見和標(biāo)準(zhǔn)。

針對國有企業(yè),國務(wù)院國資委在2022年8月23日頒布了中央企業(yè)合規(guī)管理辦法,明確提出要推動中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理,指出中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官。截止2023年3月,國務(wù)院國資委召開中央企業(yè)深化法治建設(shè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作會議,透露已有68家中央企業(yè)集團(tuán)和631家重要子企業(yè)設(shè)置了首席合規(guī)官,全系統(tǒng)合規(guī)管理人員超過2.8萬人。

針對大型民營企業(yè),行政監(jiān)管機(jī)關(guān)也開始將合規(guī)納入了對這些大型企業(yè)的執(zhí)法活動當(dāng)中。以反壟斷為例,在2021年,市場監(jiān)管總局查處壟斷案件176件,罰沒金額235.86億元。在處罰的同時(shí),監(jiān)管部門也對企業(yè)展開了針對性地行政指導(dǎo),提出了相應(yīng)的合規(guī)要求。在阿里巴巴反壟斷案中,市場監(jiān)督管理總局要求阿里巴巴建立反壟斷合規(guī)制度,明確合規(guī)管理的要求和流程,完善合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)考核等內(nèi)部機(jī)制。

針對中小微企業(yè)合規(guī)根基較差的問題,檢察機(jī)關(guān)自2020年3月開始推動企業(yè)合規(guī)改革,引導(dǎo)這類企業(yè)建立有針對性的專項(xiàng)合規(guī)制度,通過不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等司法方式,有效激勵(lì)和督促刑事案件的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改。2023年1月8日,全國檢察長會議公布2022年檢察機(jī)關(guān)辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件5150件,對整改合規(guī)的1498家企業(yè)、3051人依法不起訴。

開拓海外市場,是中國企業(yè)積極進(jìn)行合規(guī)建設(shè)的另一推動力。

企業(yè)合規(guī)師和律師有什么區(qū)別?

企業(yè)合規(guī)師和律師有兩點(diǎn)主要區(qū)別。

第一個(gè)區(qū)別是企業(yè)合規(guī)師兼具管理職能。企業(yè)合規(guī)師需要將這些外部的法律法規(guī)內(nèi)化成流程清晰、可操作性強(qiáng)的內(nèi)部管理制度,指導(dǎo)公司人員工作,讓公司的運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)范化。

第二個(gè)區(qū)別是,企業(yè)合規(guī)師的職能著眼點(diǎn)不一樣。律師的作用是事后的爭議處理,也就是在企業(yè)違法違規(guī)后,幫助企業(yè)減少因此產(chǎn)生的損失。企業(yè)合規(guī)師的作用在于事前預(yù)防,通過為企業(yè)構(gòu)建完善的合規(guī)管理體系,幫助企業(yè)從根本上杜絕違法違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)合規(guī)師的市場需求有多大?

一方面是國內(nèi)監(jiān)管區(qū)域嚴(yán)格,另一方面是海外地緣政治因素,企業(yè)合規(guī)師的市場需求逐年增長。

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局、國家工商局、商務(wù)部等提供的數(shù)據(jù)估算,目前企業(yè)合規(guī)師的人才缺口約為952萬人,在國內(nèi)該職業(yè)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到普及的水平。

在招聘軟件上以“企業(yè)合規(guī)師”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索,需求地區(qū)主要來自一線城市和新一線城市。廣州、深圳的需求行業(yè)主要來自新能源汽車、醫(yī)療裝備、半導(dǎo)體、互聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥等,其中不乏上市公司。薪酬水平也比一般的企業(yè)法務(wù)、審計(jì)更高。

那些人適合報(bào)考企業(yè)合規(guī)師?

企業(yè)合規(guī)師是一個(gè)管理與法律交叉的綜合性職業(yè),比較適合從事法律、會計(jì)、審計(jì)、稅務(wù)、財(cái)務(wù)、金融等專業(yè)的人才進(jìn)行職場進(jìn)階。因此,適合報(bào)考企業(yè)合規(guī)師的主要是合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控、律師、法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、行政、人力等崗位從業(yè)人員,也適合企業(yè)創(chuàng)始人、董事長、總經(jīng)理或其他中高層管理人員學(xué)習(xí)。

企業(yè)合規(guī)師證書有什么用?

企業(yè)合規(guī)師證書是職業(yè)能力(水平)證書。通過考試取得證書,說明具備相應(yīng)等級企業(yè)合規(guī)師的知識能力和職業(yè)技能。除了可以作為求職面試的敲門磚,升職的加分項(xiàng),還能憑借證書申請進(jìn)入當(dāng)?shù)厥　⑹?、區(qū)(縣)的企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員庫,幫助當(dāng)?shù)氐纳姘钙髽I(yè)進(jìn)行合規(guī)整改。根據(jù)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法,明確企業(yè)合規(guī)師成為第三方機(jī)制專業(yè)人員庫。

企業(yè)合規(guī)師的報(bào)考條件

高級企業(yè)合規(guī)師

取得法律職業(yè)資格、注冊會計(jì)師、會計(jì)專業(yè)技術(shù)中級及以上、審計(jì)專業(yè)技術(shù)中級及以上的任一資質(zhì)或證書;取得國家教育部門認(rèn)可的碩士研究生及以上學(xué)歷;取得國家教育部門認(rèn)可的本科學(xué)歷,滿3年; 取得國家教育部門認(rèn)可的?？茖W(xué)歷,滿4年;取得初級企業(yè)合規(guī)師證書,滿2年;取得中級企業(yè)合規(guī)師證書,滿1年

許多打算報(bào)考企業(yè)合規(guī)師考試的同學(xué),都是法律工作者,有法律職業(yè)資格證,是可以直接報(bào)考高級的。

中級企業(yè)合規(guī)師

研究生(含在校)及以上學(xué)歷;取得國家教育部門認(rèn)可的本科學(xué)歷,滿2年;取得國家教育部門認(rèn)可的?？茖W(xué)歷,滿3年;取得初級企業(yè)合規(guī)師證書,滿1年。

初級企業(yè)合規(guī)師

具備國家教育部門認(rèn)可的高中畢業(yè)(含高中、中專、職高和技校)及以上學(xué)歷。

企業(yè)合規(guī)師考試的報(bào)名流程

企業(yè)合規(guī)師只能在網(wǎng)上報(bào)名,企業(yè)合規(guī)師考試網(wǎng)(www.heguishi.org.cn)是唯一報(bào)名入口。

考生只需登錄企業(yè)合規(guī)師考試網(wǎng),點(diǎn)擊考試報(bào)名,進(jìn)入報(bào)名端口即可報(bào)名。

如果是第一次報(bào)考,需要在報(bào)名端口進(jìn)行注冊。

企業(yè)合規(guī)師考試安排

企業(yè)合規(guī)師一年考兩次,通常每年的考試時(shí)間在3月和10月,考試報(bào)名時(shí)間在每年的4~5月和11~12月。

最新一期企業(yè)合規(guī)師考試時(shí)間安排如下:

報(bào)名時(shí)間:2023年4月6日12:00——2023年6月2日23:30

準(zhǔn)考證打印時(shí)間:2023年10月7日8:00——2023年10月13日23:30

考試時(shí)間:2023年10月14日(星期六)

企業(yè)合規(guī)師考點(diǎn)設(shè)置

企業(yè)合規(guī)師考試采用線下計(jì)算機(jī)化考試方式。

企業(yè)合規(guī)師職業(yè)能力(水平)考試在全國主要城市設(shè)置了考點(diǎn),具體如下:

北京、上海、天津、重慶、廣州、深圳、西寧、蘭州、長沙、西安、長春、沈陽、大連、武漢、?？?/span>、銀川、鄭州、太原、合肥、杭州、南寧、貴陽、成都、昆明、南京、南昌、濟(jì)南、青島、福州、廈門、石家莊、烏魯木齊、哈爾濱、呼和浩特、拉薩。

企業(yè)合規(guī)師考試科目

1.公共科目:《企業(yè)合規(guī)與財(cái)務(wù)思維》《企業(yè)合規(guī)與審計(jì)思維》。

2.分級科目:《企業(yè)合規(guī)事務(wù)管理(初級)》《企業(yè)合規(guī)事務(wù)管理(中級)》《企業(yè)合規(guī)事務(wù)管理(高級)》。

所有科目綜合為一張?jiān)嚲磉M(jìn)行考試。

企業(yè)合規(guī)師考試教材

企業(yè)合規(guī)師考試教材包括:《企業(yè)合規(guī)與財(cái)務(wù)思維》《企業(yè)合規(guī)與審計(jì)思維》和對應(yīng)等級的《企業(yè)合規(guī)事務(wù)管理(初級)》《企業(yè)合規(guī)事務(wù)管理(中級)》《企業(yè)合規(guī)事務(wù)管理(高級)》

報(bào)名成功以后,考生會免費(fèi)郵寄給考生。

企業(yè)合規(guī)師考試題型

初級企業(yè)合規(guī)師考試分值及題型:單選題15個(gè),單個(gè)分值1分,總分15分;多選題10個(gè),單個(gè)分值2分,總分20分;判斷題35個(gè),單個(gè)分值1分,總分35分;案例題(簡答)共2個(gè)大題,每個(gè)大題下設(shè)5個(gè)小題,共10個(gè)小題,每小題單個(gè)分值3分,總分30分。初級企業(yè)合規(guī)師考試時(shí)長2小時(shí),總分100分,60分合格。

中級企業(yè)合規(guī)師考試分值及題型:單選題15個(gè),單個(gè)分值1分,總分15分;多選題10個(gè),單個(gè)分值3分,總分30分;判斷題30個(gè),單個(gè)分值1分,總分30分;案例題(簡答)共3個(gè)大題,每個(gè)大題下設(shè)5個(gè)小題,共15個(gè)小題,每小題單個(gè)分值3分,總分45分。中級企業(yè)合規(guī)師考試時(shí)長3小時(shí),總分120分,72分合格。

高級企業(yè)合規(guī)師考試分值及題型:只有案例分析題,共5個(gè)大題,每個(gè)大題下設(shè)5個(gè)小題,共25小題,每小題6分,總分150分。高級企業(yè)合規(guī)師考試時(shí)長3小時(shí),總分150分,90分合格。