摘要：高水平科技自立自強(qiáng)是高水平科技自立和高水平科技自強(qiáng)的有機(jī)統(tǒng)一，具有自主性、引領(lǐng)性、開放性、體系性、可持續(xù)性等重要特征。實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的主要標(biāo)志是關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控、重要?jiǎng)?chuàng)新成果全球領(lǐng)先、國際科技合作緊密高效、體系化創(chuàng)新支撐能力強(qiáng)、科技創(chuàng)新體制機(jī)制完善，可以用關(guān)鍵核心技術(shù)自給率、高被引論文占全球比重、三方專利擁有量占全球比重、全社會研發(fā)投入與國內(nèi)生產(chǎn)總值比值、知識產(chǎn)權(quán)出口額占全球比重、全球創(chuàng)新指數(shù)排名等18個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國科技自立自強(qiáng)取得明顯成效，但也存在原始創(chuàng)新能力還不強(qiáng)、科技生態(tài)需要進(jìn)一步優(yōu)化等問題，亟須抓住破除體制機(jī)制障礙這個(gè)關(guān)鍵，深化科技體制改革，加快構(gòu)筑完善的新型舉國體制、原創(chuàng)技術(shù)激發(fā)機(jī)制、開放合作機(jī)制、創(chuàng)新生態(tài)育成機(jī)制和持續(xù)投入機(jī)制，形成符合科研規(guī)律，有效滿足國家發(fā)展和市場需求，鼓勵(lì)創(chuàng)新、開放包容、充滿活力、系統(tǒng)有效的科技創(chuàng)新體制機(jī)制。

高水平科技自立自強(qiáng)是構(gòu)建新發(fā)展格局的本質(zhì)特征，是建設(shè)科技強(qiáng)國的重要路徑，是推動高質(zhì)量發(fā)展的必由之路，是基本實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的主要標(biāo)志，也是新發(fā)展階段推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重大戰(zhàn)略選擇。黨的二十大報(bào)告明確指出，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，并明確把“實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列”作為到2035年基本實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的重要目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，必須準(zhǔn)確把握實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要意義，深刻領(lǐng)會其內(nèi)涵特征和理論邏輯，明晰主要標(biāo)志與評價(jià)指標(biāo)，找準(zhǔn)關(guān)鍵抓手，明確建設(shè)任務(wù)和實(shí)現(xiàn)路徑，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢，支撐中國經(jīng)濟(jì)向新發(fā)展模式躍遷。

一、高水平科技自立自強(qiáng)的內(nèi)涵特征

高水平科技自立自強(qiáng)已成為我國科技強(qiáng)國建設(shè)的全新戰(zhàn)略導(dǎo)向和國家長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵舉措。目前，學(xué)術(shù)界對于高水平科技自立自強(qiáng)的重要性已進(jìn)行大量的探討，對于加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的必要性形成較為統(tǒng)一的認(rèn)識，但是，對于高水平科技自立自強(qiáng)的內(nèi)涵特征尚缺乏深度解構(gòu)。

（一）高水平科技自立自強(qiáng)的內(nèi)涵闡釋

高水平科技自立自強(qiáng)是對我國科技發(fā)展水平、發(fā)展能力、發(fā)展位勢、發(fā)展模式的一種闡釋，是對我國在全球科技競爭與合作中所具備能力水平、相對位置和狀態(tài)的一種定性描述，是“高水平”“自立”“自強(qiáng)”三者的有機(jī)統(tǒng)一。

自立，主要是指以我為主、自我獨(dú)立、自力更生，能夠依靠自身力量或者主要依靠自身力量完成特定的任務(wù)和目標(biāo)。自立不僅僅是一種現(xiàn)實(shí)狀態(tài)和能力素養(yǎng)，更是一種精神品格，自立并不排除開放合作，相反，越是自立越能獲得更大范圍、更深層次、更高水平、更為主動的合作，失去自主性和獨(dú)立性、依附他人只能被歷史所唾棄?？萍甲粤ⅲ褪前芽萍及l(fā)展的立足點(diǎn)、著眼點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在國內(nèi)和自身，強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，凸顯自主性和可控性，建立完善以本土企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和人才為依托、主導(dǎo)的關(guān)鍵技術(shù)、設(shè)備與產(chǎn)品供給機(jī)制，主要依靠自己的力量推動科技進(jìn)步與發(fā)展。需要注意的是，科技自立并不意味著完全自給自足，并不意味著所有的事情都需要自己做，或者是任意一項(xiàng)技術(shù)、產(chǎn)品與設(shè)備都要通過本土產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈中的某一知識主體獨(dú)立研發(fā)攻關(guān)或者多個(gè)企業(yè)開展聯(lián)合攻關(guān)等形式完成，這樣做的結(jié)果是封閉而非開放，很難實(shí)現(xiàn)真正的自強(qiáng)。

自強(qiáng)，是指通過持續(xù)的自我努力使自身能力不斷提升和完善的過程。自強(qiáng)，不僅僅是一種狀態(tài)，更是一個(gè)過程，是面對困難的百折不撓，是對美好未來的無限憧憬和不懈追求。自強(qiáng)作為一種不滿足于現(xiàn)狀的勤奮進(jìn)取精神和依靠自身努力持續(xù)向前發(fā)展的執(zhí)著精神，是中華民族重要的精神特質(zhì)和不斷前進(jìn)的精神力量。科技自強(qiáng)，是指在科技自立的基礎(chǔ)上，依靠自身努力不斷突破關(guān)鍵核心技術(shù)、努力搶占科技制高點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展能力持續(xù)提升的過程，強(qiáng)調(diào)引領(lǐng)性和可持續(xù)性，通過科技強(qiáng)支撐企業(yè)強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、國家強(qiáng)。

高水平，是指在某一專業(yè)方面或領(lǐng)域所達(dá)到的高度業(yè)務(wù)水平。高水平是通過與同一類人或評價(jià)對象相比較得出的概念，一般指高出同類人或評價(jià)對象平均線水平以上較大幅度乃至前5%、前10%左右的水平。就科技自立自強(qiáng)而言，高水平主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是指科技發(fā)展總體水平比較高且主要依靠自身力量，在基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、前沿科技研發(fā)、原始創(chuàng)新以及高素質(zhì)科技人才培養(yǎng)等方面擁有強(qiáng)勁的實(shí)力，在全球科技創(chuàng)新體系中居于較為領(lǐng)先的地位，具有較強(qiáng)的自主性、引領(lǐng)發(fā)展能力和主導(dǎo)權(quán)；二是指高水平科技兼顧自主可控和自我突破，自立與自強(qiáng)的互動水平高，銜接較為緊密，互為有效支撐，自立才能自強(qiáng)，自強(qiáng)是自立的保障，也會促進(jìn)更高水平自立，高水平科技自立與高水平科技自強(qiáng)有機(jī)銜接，充分彰顯了物質(zhì)與精神、合規(guī)律性與合目的性、事實(shí)判斷與價(jià)值判斷的辯證統(tǒng)一。由此可見，高水平科技自立自強(qiáng)的含義是把發(fā)展的立足點(diǎn)放在國內(nèi)、主要依靠自身力量，通過持續(xù)不斷的努力，克服重重困難，不斷破除“卡脖子”瓶頸難題，推動高水平科技自立與高水平科技自強(qiáng)相互促進(jìn)，使自身科技發(fā)展水平處于全球領(lǐng)先地位的過程與狀態(tài)。

（二）高水平科技自立自強(qiáng)的主要特征

就本質(zhì)特征而言，高水平科技自立自強(qiáng)具有區(qū)別于其他科技發(fā)展模式的五個(gè)方面的主要特征。

一是自主性?？萍际菄?。當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新成為國際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場，圍繞科技制高點(diǎn)的競爭空前激烈，特別是美國為遏制我國科技事業(yè)快速發(fā)展勢頭，實(shí)施“小院高墻”戰(zhàn)略，以實(shí)體清單、出口管制、限制投資、切斷科技人員交流等方式對我國進(jìn)行技術(shù)封鎖。實(shí)踐反復(fù)告訴我們，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的，只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其他安全。因此，自主性是高水平科技自立自強(qiáng)的首要特征，只有牢牢把握科技發(fā)展的自主性和主動權(quán)，才能實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，保障國家科技、經(jīng)濟(jì)和國防安全。

二是引領(lǐng)性。就高水平科技自立自強(qiáng)而言，自立自主是前提，自信自強(qiáng)是重要目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，關(guān)鍵是要發(fā)揮好中央和地方、政府和市場、科技和應(yīng)用、國內(nèi)和國際等各個(gè)方面的積極性，使得關(guān)鍵核心技術(shù)能夠快速突破，并源源不斷產(chǎn)生大量原創(chuàng)性技術(shù)，科技競爭能力與發(fā)展水平能夠持續(xù)居于全球領(lǐng)先水平，能夠與技術(shù)領(lǐng)先國家開展相應(yīng)的技術(shù)市場與產(chǎn)品市場競爭，通過科技快速進(jìn)步帶動提升全社會創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平，突出表現(xiàn)為先進(jìn)性和領(lǐng)先性。為此，要健全新型舉國體制，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，使我國在重要科技領(lǐng)域成為全球領(lǐng)跑者，在前沿交叉領(lǐng)域成為開拓者，力爭盡早成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。

三是開放性。自主自立的目的是為了獲得發(fā)展的主動權(quán)和自主權(quán)，確保發(fā)展的安全性，在關(guān)鍵時(shí)候不被“卡脖子”，這是所有國家科技發(fā)展的正當(dāng)權(quán)益，并不排斥開放合作。越是開放合作，全球攜手，越能促進(jìn)相互學(xué)習(xí)、相互借鑒、取長補(bǔ)短，越能促進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)。越是在“小院高墻”、封鎖遏制的背景下，越要想方設(shè)法加強(qiáng)與世界科技強(qiáng)國和關(guān)鍵小國的產(chǎn)業(yè)、科學(xué)、技術(shù)和人才交流合作，完善多邊合作與技術(shù)研發(fā)機(jī)制，推動開放領(lǐng)域、開放對象、開放主體、開放規(guī)則和開放規(guī)模的全方位升級，保持科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的連通性和開放性。

四是體系性。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的提升是一個(gè)系統(tǒng)性工程，不僅需要人才、資金、科研等創(chuàng)新要素?cái)?shù)量的增加以及高校與科研院所、企業(yè)、政府等的協(xié)同實(shí)踐，更需要?jiǎng)?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的改善和優(yōu)化。為此，高水平科技自立自強(qiáng)非常強(qiáng)調(diào)打造體系化創(chuàng)新能力，形成教育、科技、人才、產(chǎn)業(yè)等多方面合力。黨的二十大報(bào)告首次將教育、科技、人才進(jìn)行統(tǒng)籌部署、整體謀劃，從基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐的角度強(qiáng)調(diào)教育、科技、人才一體發(fā)展。要按照黨的二十大報(bào)告有關(guān)教育、科技、人才“三位一體”推進(jìn)的戰(zhàn)略部署，統(tǒng)籌推進(jìn)教育強(qiáng)國、科技強(qiáng)國和人才強(qiáng)國建設(shè)，堅(jiān)持教育發(fā)展、科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)一體推進(jìn)，形成良性循環(huán)；堅(jiān)持原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、開放創(chuàng)新一體設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)有效貫通；堅(jiān)持創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈一體部署，推動深度融合，實(shí)現(xiàn)科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有效聯(lián)動。

五是可持續(xù)性。高水平科技自立自強(qiáng)不是一個(gè)靜止的狀態(tài)，而是持續(xù)提升科技能力、打通創(chuàng)新堵點(diǎn)、完善創(chuàng)新生態(tài)、建設(shè)世界科技強(qiáng)國的過程。不僅僅在建設(shè)初期建立完善“揭榜掛帥”“賽馬制”“新型舉國體制”“戰(zhàn)略科技力量”等科技制度和組織模式創(chuàng)新，更要求形成推動高水平科技自立自強(qiáng)的內(nèi)生機(jī)制，形成“研發(fā)一代、儲備一代、應(yīng)用一代”的可持續(xù)重大基礎(chǔ)研究投入機(jī)制，暢通科技—產(chǎn)業(yè)—金融循環(huán)，讓創(chuàng)新者和創(chuàng)投者得到合理回報(bào)，使企業(yè)真正成為創(chuàng)新的主體和創(chuàng)新資源的整合者，營造激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的社會環(huán)境，激發(fā)億萬人民群眾的創(chuàng)新力、創(chuàng)造力、活力和動力，不斷開辟新領(lǐng)域新賽道，盡快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢。

二、高水平科技自立自強(qiáng)的主要標(biāo)志與評價(jià)指標(biāo)

對照高水平科技自立自強(qiáng)自主性、引領(lǐng)性、開放性、體系性、可持續(xù)性等五個(gè)方面的本質(zhì)特征，我們梳理出高水平科技自立自強(qiáng)的主要標(biāo)志與評價(jià)指標(biāo)（見表1），使得高水平科技自立自強(qiáng)的進(jìn)展可評價(jià)、可衡量，也便于明確推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)的階段性目標(biāo)和工作抓手。

一是關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控。攻克關(guān)鍵核心技術(shù)是深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵所在，也是突破發(fā)展瓶頸、解決相關(guān)問題的戰(zhàn)略選擇。從自主性的角度來看，高水平科技自立自強(qiáng)的主要標(biāo)志是關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，主要表現(xiàn)為擁有具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，以自力更生為主導(dǎo)、原始創(chuàng)新突破能力強(qiáng)、不依賴外部力量能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)自主自立的目標(biāo)，一般以關(guān)鍵核心技術(shù)自給率為評價(jià)指標(biāo)。

二是重要?jiǎng)?chuàng)新成果全球領(lǐng)先。從引領(lǐng)性來看，高水平科技自立自強(qiáng)的主要標(biāo)志是能夠擁有一大批在全球重要領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位的創(chuàng)新成果，包括基礎(chǔ)研究全球領(lǐng)先，高水平論文數(shù)量全球領(lǐng)先，高質(zhì)量發(fā)明專利數(shù)量全球領(lǐng)先，重大技術(shù)研究世界領(lǐng)先，在人工智能、數(shù)據(jù)信息、生物技術(shù)、深?？仗臁⑽磥砟茉吹惹把乜萍碱I(lǐng)域能夠產(chǎn)生一批引領(lǐng)世界的重磅研究成果。主要評價(jià)指標(biāo)包括高被引論文占全球比重、三方專利擁有量占全球比重、知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額占全球比重等。

三是國際科技合作緊密高效。從開放性來看，高水平科技自立自強(qiáng)的主要標(biāo)志是與世界科技強(qiáng)國聯(lián)系比較緊密、參與或主持的國際科技項(xiàng)目比較多、協(xié)作渠道多且暢通高效、能夠?qū)ξ覈萍及l(fā)展水平提升產(chǎn)生顯著的正面促進(jìn)作用、在全球創(chuàng)新治理中的話語權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)力明顯提升、對全球創(chuàng)新要素資源的吸引力不斷增強(qiáng)，等等。主要評價(jià)指標(biāo)包括與我國建立科技合作關(guān)系的國家數(shù)量、我國參與或主導(dǎo)的國際大科學(xué)計(jì)劃數(shù)量、在國際科技組織中擔(dān)任高級職位的中國專家學(xué)者數(shù)量、在華工作的外籍高水平專家數(shù)量等。

四是體系化創(chuàng)新支撐能力強(qiáng)。從體系性來看，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的主要標(biāo)志是指構(gòu)筑了比較完善的科技創(chuàng)新生態(tài)，社會各界對創(chuàng)新的投入力度持續(xù)加大，投入機(jī)制不斷完善，實(shí)現(xiàn)教育、人才、資本、信息、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化等優(yōu)勢互補(bǔ)，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素的深度融合，科技創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)發(fā)展效應(yīng)明顯，從而充分激發(fā)科技創(chuàng)新的活力和動力，具備了體系化的創(chuàng)新支撐能力。主要評價(jià)指標(biāo)包括全社會研發(fā)投入與國內(nèi)生產(chǎn)總值比值、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重、基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI）全球排名前1%的學(xué)科數(shù)量占比、全球前2%頂尖科學(xué)家榜單數(shù)量占比、理工科畢業(yè)生數(shù)量、全球研發(fā)投入排名前2500名企業(yè)中國企業(yè)數(shù)量、科技成果轉(zhuǎn)化率等。

五是科技創(chuàng)新體制機(jī)制完善。從可持續(xù)性來看，高水平科技自立自強(qiáng)的主要標(biāo)志是建立完善的科技創(chuàng)新體制機(jī)制，營造有利于創(chuàng)新精神培育的環(huán)境及建立健全相關(guān)的體制機(jī)制，使得科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率在全球居于前列，創(chuàng)新成果能夠比較快地涌現(xiàn)并能源源不斷地產(chǎn)出新的創(chuàng)新成果。主要評價(jià)指標(biāo)包括主觀和客觀兩個(gè)方面，主觀指標(biāo)可通過科技人員對體制機(jī)制的滿意度來衡量，客觀指標(biāo)包括全球創(chuàng)新指數(shù)排名、每億元研發(fā)投入三方專利產(chǎn)出數(shù)量等。

三、新時(shí)代我國推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)的主要進(jìn)展與制約因素

黨的十八大以來，我國把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動頂層設(shè)計(jì)、前瞻謀劃和系統(tǒng)部署，推動科技實(shí)力顯著增強(qiáng)，創(chuàng)新體系逐步健全，創(chuàng)新能力邁上新臺階，與世界前沿水平差距不斷縮小，深刻改變了全球創(chuàng)新版圖，取得了明顯成效，但也存在原始創(chuàng)新能力還不強(qiáng)、科技生態(tài)需要進(jìn)一步完善等問題，亟須完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

（一）新時(shí)代我國推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)的主要進(jìn)展

一是關(guān)鍵核心技術(shù)自給率不斷提升。關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵特征。近年來，隨著國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的實(shí)施和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的不斷提升，多個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域核心技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破，集成電路、關(guān)鍵元器件和基礎(chǔ)軟件研發(fā)取得積極進(jìn)展，三代核電、5G產(chǎn)業(yè)化、新能源汽車、超級計(jì)算、高速鐵路、大飛機(jī)等諸多領(lǐng)域成果豐碩。以機(jī)器人為例，機(jī)器人是“制造業(yè)皇冠頂端的明珠”，其研發(fā)、制造、應(yīng)用是衡量一個(gè)國家科技創(chuàng)新和高端制造業(yè)水平的重要標(biāo)志。國內(nèi)龍頭企業(yè)堅(jiān)持自主創(chuàng)新，打破了國外對潔凈（真空）機(jī)械手、真空焊接工業(yè)機(jī)器人等“卡脖子”技術(shù)的壟斷局面，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)機(jī)器人智能力控、移動機(jī)器人混合導(dǎo)向、多機(jī)器人系統(tǒng)調(diào)度技術(shù)，真空機(jī)械手高精度平穩(wěn)運(yùn)動控制、動態(tài)偏差監(jiān)測與修正技術(shù)、數(shù)字孿生等關(guān)鍵軟件技術(shù)，以及控制器、驅(qū)動器、伺服電機(jī)、智能工業(yè)相機(jī)等關(guān)鍵硬件技術(shù)全部自主可控。

二是重大原創(chuàng)技術(shù)持續(xù)涌現(xiàn)。我國圍繞量子科學(xué)、空間科學(xué)、鐵基超導(dǎo)、干細(xì)胞、合成生物學(xué)等基礎(chǔ)領(lǐng)域集中突破，取得了一批標(biāo)志性、引領(lǐng)性的重大原創(chuàng)成果。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的2023年中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，截至2023年7月，中國的熱點(diǎn)論文數(shù)為1929篇，比2022年統(tǒng)計(jì)時(shí)增加了6.7%，占世界總量的45.9%，世界排名保持第一位。同期，中國高被引論文數(shù)為5.79萬篇，占世界總量的30.8%，比2022年統(tǒng)計(jì)時(shí)提升了3.5個(gè)百分點(diǎn)，世界排名保持第二位，比排名第一的美國（7.66萬篇）少1.87萬篇，占比低9.9個(gè)百分點(diǎn)，成為全球知識創(chuàng)新的重要貢獻(xiàn)者。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）最新數(shù)據(jù)，2020年中國發(fā)明人擁有的三方專利數(shù)為5897件，同比增長5.4%，數(shù)量占世界三方專利的10.2%，繼續(xù)排在世界第三位。2021年中國人申請獲得的美國專利29843件，比2020年增加了4684件，同比增長18.6%，占美國國外專利授權(quán)總量的9.6%，排名第二。2021年中國人獲得歐洲專利局授權(quán)專利6864件，與2020年基本持平，低于美國、德國、日本，居世界第四位。2022年，中國的知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口規(guī)模達(dá)到132.73億美元，較2019年增長1倍，占全球比重約為3%，約為同期美國知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口規(guī)模的1/10。

三是高水平國際科技合作穩(wěn)步推進(jìn)。面對世界百年未有之大變局，我國更主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在開放合作中提升自身科技創(chuàng)新能力。根據(jù)科學(xué)技術(shù)部的數(shù)據(jù)，我國已與161個(gè)國家建立科技合作關(guān)系，簽訂了114個(gè)政府間科技合作協(xié)定，與47個(gè)國家開展聯(lián)合項(xiàng)目資助研究，科技開放合作的“朋友圈”越來越大。我國已加入200多個(gè)國際科技組織和多邊機(jī)制，在國際科技組織任高級職位的中國專家學(xué)者超過1200人?！耙粠б宦贰笨萍紕?chuàng)新合作穩(wěn)步推進(jìn)，“一帶一路”國際科學(xué)組織聯(lián)盟成立，支持來自42個(gè)國家的8300多名青年科學(xué)家來華短期科研，啟動建設(shè)53家聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。目前在中國境內(nèi)工作的外國人超過100萬人，長期在華創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的外國人才達(dá)36.6萬人。

四是創(chuàng)新生態(tài)持續(xù)優(yōu)化。2012—2022年，我國全社會研發(fā)支出從1.03萬億元增加到3.08萬億元，研發(fā)強(qiáng)度從1.91%提升到2.54%，已超過OECD國家平均水平。同期，中國研發(fā)投入總量從相當(dāng)于美國的40%左右提升至70%左右，連續(xù)多年位居世界第二。2022年，我國發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為79.8萬件，是2012年的3.7倍。2022年，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入首次超過2000億元，規(guī)模位列世界第二位，占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的6.57%，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)較快發(fā)展。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)，截至2022年底，我國每萬人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到9.4件，較2021年增加1.9件，延續(xù)上升勢頭，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量取得了長足進(jìn)步。根據(jù)基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI），截至2023年9月，全球共有8786家科研機(jī)構(gòu)上榜，其中有421所中國內(nèi)地高校。另據(jù)美國斯坦福大學(xué)發(fā)布的《2022年度全球前2%頂尖科學(xué)家榜單》，國內(nèi)有近百所高校入圍，7795人上榜。從理工科畢業(yè)生數(shù)量看，根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《中國創(chuàng)新指數(shù)研究》報(bào)告，2015—2022年我國理工類畢業(yè)生占適齡人口比重指數(shù)年均增長7.1%，已成為世界上理工科畢業(yè)生最多的國家。目前中國在讀理工科博士生數(shù)量約30萬人，比美國多10萬人。根據(jù)2022年歐盟發(fā)布的《產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入記分牌》，中國進(jìn)入全球研發(fā)前2500強(qiáng)的企業(yè)數(shù)達(dá)到762家，是2012年（93家）的8.2倍，總數(shù)穩(wěn)居世界第二位；中國入選企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入合計(jì)占全球入選企業(yè)的比重超過1/5。

五是科技體制改革向縱深推進(jìn)。2016年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，錨定科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。黨的十九大、二十大報(bào)告均對科技創(chuàng)新工作作出一系列重大部署，科技計(jì)劃管理體制、以知識價(jià)值為導(dǎo)向的分配機(jī)制、財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理、加強(qiáng)科技倫理治理等重磅改革全面推出，鼓勵(lì)加大科技創(chuàng)新投入、強(qiáng)化創(chuàng)新主體融通合作、暢通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等具體措施落實(shí)落地。隨著新型舉國體制加快構(gòu)建，國家戰(zhàn)略科技力量不斷完善，我國科技創(chuàng)新基礎(chǔ)性制度框架基本確立，科技創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。2023年3月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《黨和國家機(jī)構(gòu)改革方案》，提出組建中央科技委員會，加強(qiáng)黨中央對科技工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)和科技體制改革，研究審議國家科技發(fā)展重大戰(zhàn)略、重大規(guī)劃、重大政策，統(tǒng)籌解決科技領(lǐng)域戰(zhàn)略性、方向性、全局性重大問題，研究確定國家戰(zhàn)略科技任務(wù)和重大科研項(xiàng)目，統(tǒng)籌布局國家實(shí)驗(yàn)室等戰(zhàn)略科技力量等。

（二）新時(shí)代我國推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)的制約因素

一是原始創(chuàng)新能力還不強(qiáng)。突出表現(xiàn)為原創(chuàng)性技術(shù)還不多，仍有不少“卡脖子”瓶頸制約。例如，在生物醫(yī)藥高精度科學(xué)實(shí)驗(yàn)儀器、分離系統(tǒng)耗材、核心菌種等方面，國內(nèi)目前尚未形成有影響力的企業(yè)，大分子藥生產(chǎn)設(shè)備、原料培養(yǎng)基等裝備環(huán)節(jié)國內(nèi)市場占有率不足20%。航空發(fā)動機(jī)領(lǐng)域，目前主要供應(yīng)商仍為歐美企業(yè)。與之相關(guān)聯(lián)的是，我國基礎(chǔ)研究投入比例仍然偏低，與美國等世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國基礎(chǔ)研究投入占比15%~25%的水平相比，我國基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度仍然存在較大差距，且我國基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化，主要依靠政府投入支持，特別是中央財(cái)政投入占到90%以上，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占比明顯偏低，約為4%，而美國企業(yè)投入基礎(chǔ)研究比重約為40%，明顯高于我國。

二是科技生態(tài)有待完善。突出表現(xiàn)為創(chuàng)新體系整體效能還不高，科技創(chuàng)新資源整合還不夠，科技創(chuàng)新力量布局有待優(yōu)化，科技投入產(chǎn)出效益較低，科技人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，科技評價(jià)體系還不適應(yīng)科技發(fā)展要求，科技生態(tài)需要進(jìn)一步完善，特別是產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度融合不夠，高等院校和科研院所的考核評價(jià)機(jī)制與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)需求不匹配，缺乏有效的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制。企業(yè)研發(fā)投入逐年攀升，2022年全國規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占營業(yè)收入的比重為1.55%，但仍低于發(fā)達(dá)國家2.5%~4%的水平，電子信息、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域研發(fā)投入水平與發(fā)達(dá)國家差距較大。從國家各部門到地方，已經(jīng)形成以國家實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)中心、科技創(chuàng)新中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心等為支撐的創(chuàng)新體系，但存在功能定位缺乏統(tǒng)籌、創(chuàng)造資源難以形成合力等方面的問題。

三是美國的打壓遏制力度加大。近年來，美國針對我國科技進(jìn)步實(shí)施了“小院高墻”策略，采取了出口管制、實(shí)體清單、阻斷科技交流、限制投資并購等一系列措施，使得中美科技合作的基礎(chǔ)與環(huán)境發(fā)生重大變化，如2018年美國正式生效的《出口管制改革法案》（ECRA）就強(qiáng)化了其出口管制權(quán)力和“長臂管轄”范圍，美國還試圖通過重塑全球創(chuàng)新、科技、數(shù)據(jù)等合作規(guī)則對我國科技發(fā)展進(jìn)行遏制。針對中國芯片領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步，美國商務(wù)部的產(chǎn)業(yè)安全局（BIS）收緊了對中國芯片技術(shù)的限制，從擴(kuò)大限制先進(jìn)AI芯片出口、限制中國獲得先進(jìn)AI芯片制造設(shè)備和新增中國芯片設(shè)計(jì)企業(yè)的實(shí)體清單三個(gè)方面擴(kuò)大了限制范圍、降低了限制技術(shù)的門檻。

四、推動實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要路徑

從本質(zhì)上來看，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵是形成有利于關(guān)鍵核心技術(shù)和重大原創(chuàng)技術(shù)源源不斷產(chǎn)生的體制機(jī)制和土壤，重點(diǎn)是構(gòu)筑完善的新型舉國體制、原創(chuàng)技術(shù)激發(fā)機(jī)制、開放合作機(jī)制、創(chuàng)新生態(tài)育成機(jī)制和持續(xù)投入機(jī)制，形成符合科研規(guī)律，有效滿足國家發(fā)展和市場需求，鼓勵(lì)創(chuàng)新、開放包容、充滿活力、系統(tǒng)有效的科技創(chuàng)新體制機(jī)制。

（一）構(gòu)筑有利于關(guān)鍵核心技術(shù)突破的新型舉國體制

關(guān)鍵核心技術(shù)底層性、戰(zhàn)略性、寡占性、系統(tǒng)性和動態(tài)性等特征決定了僅靠市場力量和市場機(jī)制難以完成關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)與突破，而現(xiàn)有的政策支持體系由于部門分割、力量分散、政策體系不健全等因素導(dǎo)致難以發(fā)揮合力，造成關(guān)鍵核心技術(shù)突破比較困難的現(xiàn)實(shí)。因此，必須探索體制機(jī)制創(chuàng)新，彌補(bǔ)市場失靈和系統(tǒng)性協(xié)調(diào)的失敗。這其中，最主要的路徑就是探索新型舉國體制，把集中力量辦大事的政治優(yōu)勢和發(fā)揮市場機(jī)制有效配置資源的基礎(chǔ)性作用結(jié)合起來，在國家層面建立多部門協(xié)作機(jī)制和合作大平臺，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，支持建設(shè)企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體，探索“揭榜掛帥”等新的政策支持方式，鼓勵(lì)、引導(dǎo)金融資金以市場化方式參與支持重大專項(xiàng)研發(fā)，形成部門、地方、全社會參與的格局，其核心是“舉國”或者說“集中”，依靠政府強(qiáng)有力的干預(yù)推動重大技術(shù)突破，如美國的阿波羅登月計(jì)劃、芯片與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)研發(fā)，日本的碳纖維、半導(dǎo)體材料、顯示材料等關(guān)鍵基礎(chǔ)材料領(lǐng)域的研發(fā)，我國的電信設(shè)備、高鐵、特高壓等技術(shù)突破等，其特點(diǎn)是“新型”，主要指不再采取過去由國家組織動員、高效調(diào)動有限資源、固定人員和團(tuán)隊(duì)、按照既定技術(shù)路線進(jìn)行集中力量攻關(guān)的傳統(tǒng)舉國體制的做法，而是探索市場經(jīng)濟(jì)條件下充分尊重市場規(guī)律，加強(qiáng)面向顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)，最大限度尊重與激發(fā)市場各類創(chuàng)新主體、企業(yè)和科研團(tuán)隊(duì)的技術(shù)創(chuàng)新活力與潛能，激勵(lì)大量中小企業(yè)去試錯(cuò)，建立以創(chuàng)新型企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的新型舉國體制。

（二）形成有利于搶占世界科技前沿的原創(chuàng)技術(shù)激發(fā)機(jī)制

世界科技強(qiáng)國的實(shí)踐也反復(fù)證明，雄厚的基礎(chǔ)研究根基是原始創(chuàng)新的源動力，是國家需求的重要戰(zhàn)略支撐，沒有基礎(chǔ)研究的強(qiáng)基固本就沒有重大的原創(chuàng)成果的產(chǎn)生。

為此，一要建立和完善基礎(chǔ)研究投入機(jī)制。穩(wěn)步增加基礎(chǔ)研究財(cái)政投入，通過稅收優(yōu)惠等多種方式激勵(lì)企業(yè)加大投入，鼓勵(lì)社會力量設(shè)立科學(xué)基金、科學(xué)捐贈等多元投入，提升國家自然科學(xué)基金及其聯(lián)合基金資助效能，建立完善競爭性支持和穩(wěn)定支持相結(jié)合的基礎(chǔ)研究投入機(jī)制。

二要建立和完善鼓勵(lì)自由探索的基礎(chǔ)研究運(yùn)行機(jī)制。對基礎(chǔ)研究優(yōu)勢顯著的高校和科研院所進(jìn)行長期、穩(wěn)定的資助，鼓勵(lì)科研人員開展無特定任務(wù)導(dǎo)向基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，探索試點(diǎn)10—20年長周期項(xiàng)目支持，培育一批真正“仰望星空”“預(yù)見未來”的人，避免預(yù)設(shè)選題、固化思路、急功近利。支持科研人員自由選題、自行組織、自主使用經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)科研人員聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵問題開展多方向、多技術(shù)路線自由探索。支持基礎(chǔ)研究研究人員開展跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨團(tuán)隊(duì)交叉研究合作。

三要建立完善支持基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。推進(jìn)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)“包干制”，給予科研人員更大自主權(quán)，推行代表作制度，探索長周期評價(jià)和國際同行評價(jià)，建立以學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和實(shí)際價(jià)值為導(dǎo)向的人才評價(jià)體系，對基礎(chǔ)研究成果實(shí)行分類評價(jià)，為科研人員打造潛心研究、高效的工作環(huán)境。

（三）完善有利于集聚全球創(chuàng)新要素的開放合作機(jī)制

開放創(chuàng)新是當(dāng)今世界創(chuàng)新發(fā)展的重大趨勢，要把握好高水平科技自立自強(qiáng)與開放合作的辯證關(guān)系，加快建立更加符合國際慣例的創(chuàng)新政策體系，增強(qiáng)對全球創(chuàng)新資源要素的吸引力，提升我國在全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的話語權(quán)與主導(dǎo)力。

一是提升與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)鏈接的能力。布局建設(shè)一批海外實(shí)驗(yàn)室、國際創(chuàng)新中心、全球技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新合作中心，搭建重大技術(shù)國際化研發(fā)與交流平臺，引導(dǎo)國際知名企業(yè)或機(jī)構(gòu)設(shè)立或與國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)共建科技創(chuàng)新中心和成果轉(zhuǎn)化中心，構(gòu)建順暢的全球前沿技術(shù)成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化新機(jī)制。

二是提升全球科技治理變革引領(lǐng)能力。構(gòu)筑國際基礎(chǔ)研究合作平臺，牽頭實(shí)施國際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，設(shè)立面向全球的科學(xué)研究基金，加大國家科技計(jì)劃對外開放力度，圍繞氣候變化、能源安全、生物安全、外層空間利用等全球問題，拓展和深化中外聯(lián)合科研。前瞻謀劃和深度參與全球科技治理，參加或發(fā)起設(shè)立國際科技組織，支持國內(nèi)高校、科研院所、科技組織同國際對接，完善法律法規(guī)、倫理審查規(guī)則和監(jiān)管框架。

三是提升全球創(chuàng)新資源吸引力。加強(qiáng)國際化科研環(huán)境建設(shè)，放寬高技術(shù)移民落戶限制，建立有利于集聚全球科技人才的體制機(jī)制，提升在全球范圍內(nèi)吸引人才、留住人才、用好人才的能力，形成具有全球競爭力和吸引力的開放生態(tài)。

（四）培育有利于發(fā)揮各方合力的創(chuàng)新生態(tài)育成機(jī)制

高水平科技自立自強(qiáng)是一個(gè)系統(tǒng)工程，關(guān)鍵是調(diào)動教育、科技、人才、企業(yè)、金融等各方積極性，構(gòu)筑完善的創(chuàng)新生態(tài)。

一是構(gòu)建教育—科技—人才一體化推進(jìn)機(jī)制。堅(jiān)持教育—科技—人才一體設(shè)計(jì)，持續(xù)深化教育優(yōu)先發(fā)展、科技自立自強(qiáng)、人才引領(lǐng)驅(qū)動的“三位一體”良性循環(huán)的運(yùn)行機(jī)制，明確高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府教育、科技部門的定位，結(jié)合國家發(fā)展戰(zhàn)略需求和產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展特點(diǎn)定制高校人才培養(yǎng)體系和課程體系，建設(shè)智慧教室等硬件平臺，促進(jìn)人才培養(yǎng)與科技研發(fā)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求相銜接。

二是構(gòu)建原始創(chuàng)新—集成創(chuàng)新—開放創(chuàng)新一體化貫通機(jī)制。加大高水平、多功能科技平臺布局建設(shè)力度，加大力度打造集科技研發(fā)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新孵化、加速器等于一體的高能級綜合性平臺，并強(qiáng)化平臺之間聯(lián)動，創(chuàng)造出多學(xué)科交叉、多行業(yè)融合平臺，打通從源頭創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的“最后一公里”。

三是暢通科技—產(chǎn)業(yè)—金融循環(huán)機(jī)制。堅(jiān)持創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈一體部署，發(fā)揮好科技領(lǐng)軍企業(yè)“出題人 答題人 閱卷人”協(xié)同機(jī)制，支持政產(chǎn)學(xué)研金介用聯(lián)合構(gòu)建創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈、政策鏈相互支撐的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)科技成果順暢轉(zhuǎn)化、金融資本有效支撐、創(chuàng)新場景深度應(yīng)用，以科技自立自強(qiáng)推動我國制造業(yè)高端嵌入全球價(jià)值鏈。

（五）打造有利于形成長久競爭力的持續(xù)投入機(jī)制

高水平科技自立自強(qiáng)需要形成可持續(xù)的投入機(jī)制，順暢“把錢變成知識—把知識變成錢”的高水平往復(fù)循環(huán)。

一是完善地方政府研發(fā)投入評價(jià)機(jī)制。適當(dāng)提高研發(fā)投入和績效在高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系中的權(quán)重，引導(dǎo)地方推動形成創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展新模式。

二是加大企業(yè)研發(fā)投入激勵(lì)機(jī)制。進(jìn)一步健全高新技術(shù)企業(yè)培育機(jī)制、企業(yè)研發(fā)投入創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)研發(fā)加計(jì)扣除政策，有效激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造動能。

三是健全前沿科技研發(fā)“沿途下蛋”機(jī)制。充分運(yùn)用政府引導(dǎo)基金、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等工具，推動推進(jìn)前沿科技沿途成果市場化、產(chǎn)業(yè)化、集群化發(fā)展，形成前沿科技研發(fā)“沿途下蛋”的“基礎(chǔ)研究—成果轉(zhuǎn)化—產(chǎn)業(yè)發(fā)展—反哺研發(fā)”的良性循環(huán)體系。

作者：盛朝迅，中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院決策咨詢部戰(zhàn)略政策室

項(xiàng)目來源：研究闡釋黨的二十大精神國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“2035年基本實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的主要標(biāo)志和重要指標(biāo)研究”（23ZDA026）

本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號改革雜志，原載于《改革》2024年第1期

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