2020年7月17日下午，白志紅副廳長主持召開了廳系統(tǒng)內(nèi)部控制建設推進會。廳財務處、辦公室、直屬各單位主要負責人、辦公室負責人及相關財務人員參加了會議。
會議對2019年度廳系統(tǒng)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編報工作進行了安排部署，并對各單位提出了具體要求。
財務審計處領學了《甘肅省財政廳關于2019年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編報工作的通知》，并對內(nèi)部控制報告編報重點內(nèi)容進行了說明。
會議指出，規(guī)范單位經(jīng)濟運行的內(nèi)部控制，是落實全面從嚴治黨主體責任、防控廉政風險的有效手段，是保障單位經(jīng)濟活動依法合規(guī)和資金安全的一項制度性安排，而內(nèi)控報告編報是為了實現(xiàn)以報促建，推動單位內(nèi)控建設而實施的一項常態(tài)化工作。
會議要求，（各單位）
一是深刻認識實施內(nèi)控制度的重要意義。內(nèi)部控制既是行政事業(yè)單位的一項管理活動，又是一項重要的制度安排，是行政事業(yè)單位治理的基石。建立健全內(nèi)部控制制度，是為實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供有力支撐的需要。單位做好內(nèi)部控制建設，有利于制約和監(jiān)督權力的運行；有利于提高單位內(nèi)部管理水平；有利于推進財政體制改革。
二是高度重視，準確把握內(nèi)控制度關鍵點。各單位主要負責人的重視和推動是實施內(nèi)控規(guī)范的關鍵。內(nèi)部控制是一個復雜的體系，涉及到預算、財務收支、政府采購、資產(chǎn)管理、建設項目、合同、內(nèi)外監(jiān)督等各項經(jīng)濟活動，需要單位內(nèi)部的各有關部門和崗位加強溝通、相互協(xié)調，形成聯(lián)動機制。為了能有效發(fā)揮出內(nèi)控體系的作用，單位主要負責人對本單位內(nèi)部控制的建立健全和實施要親自安排、親自部署，進一步增強責任感和使命感，實現(xiàn)從“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的理念轉變，在單位內(nèi)部營造良好的內(nèi)控氛圍，確保內(nèi)部控制工作順利推進。
三是客觀真實反映單位內(nèi)控建設與實施現(xiàn)狀。開展內(nèi)控報告編報是為了真實反映單位內(nèi)控建設和實施狀況，發(fā)現(xiàn)問題，總結經(jīng)驗，以問題為導向，進一步完善內(nèi)控建設，提高單位內(nèi)控建設與實施工作水平。內(nèi)控報告編報的質量和結果，是財政監(jiān)督檢查的一項新的重要內(nèi)容。各單位一定要摒棄“應付公事”、“應付了事”的想法和念頭，根據(jù)單位的實際情況，實事求是、客觀真實反映單位內(nèi)控現(xiàn)狀，提供真實、完整、詳細的資料，不要為片面追求報告評級而拼湊，甚至提供虛假資料和編制虛假報告。各單位主要負責人對本單位內(nèi)控報告真實性和完整性負責。
四是提高對內(nèi)控編報的重視度和配合度。目前，一些單位認為內(nèi)控編報就是財務部門的事，在編報過程中其他部門和人員既不重視也不配合。需要強調的是，內(nèi)控是一種管理方法，是涉及到每個單位所有部門、所有人員的事，單位內(nèi)部各業(yè)務部門是內(nèi)控建設的實施主體、責任主體。因此，內(nèi)控報告的編報，不是財務部門一家就能完成的，需要相關業(yè)務部門大力支持，按要求及時準確提供相關資料，配合完成資料收集等工作，合力推進和完成內(nèi)控報告的編報工作。
五是扎實做好內(nèi)部控制風險評估工作。風險評估可以發(fā)現(xiàn)單位內(nèi)部制度與外部政策不一致的地方，為單位內(nèi)部制度修訂提供政策依據(jù)；可以發(fā)現(xiàn)單位內(nèi)部制度之間口徑、內(nèi)容不一致的地方，為單位內(nèi)部制度提供修訂建議；通過形成風險清單及風險評估報告，可以發(fā)現(xiàn)有改進依據(jù)的風險問題，為單位改進、完善內(nèi)部控制制度提供客觀、真實的依據(jù)。開展和完成內(nèi)控風險評估，主要任務是對本單位真實在用的內(nèi)部有關資料進行搜集、整理，將單位資料與國家和省上的相關政策規(guī)定進行比對，分析、查找和識別單位內(nèi)部控制存在的問題與風險點，形成風險清單和風險評估報告。
六是以風險評估為切入點，推進單位內(nèi)控建設。各單位要以本次風險評估發(fā)現(xiàn)問題為導向，對單位內(nèi)控體系建設中存在的問題進行改進，完善內(nèi)控體系建設，通過梳理業(yè)務流程，確定職責權限，厘清業(yè)務職責，確保各單位經(jīng)濟活動相關業(yè)務依法合規(guī)并符合單位實際。
會議強調，內(nèi)部控制建設是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期工作任務，不僅是建立本單位的內(nèi)控責任，也是建立好省廳內(nèi)控的共同責任。為確保做好今年內(nèi)控工作，提升內(nèi)控報告編制質量，提高工作效率，財務審計處聘請了專業(yè)機構協(xié)助開展相關工作，各單位務必積極做好配合，專人負責梳理整理相關資料，實事求是地及時提供，確保按時按要求完成內(nèi)控報告編報，要始終持有高度負責的責任心，加強領導、齊心協(xié)力、密切合作，共同把內(nèi)控規(guī)范的實施工作抓實抓好。要求各單位于2020年8月14日前報送本單位內(nèi)部控制報告和風險評估報告。
會議對廳系統(tǒng)2020年專項資金支出進度緩慢問題做了強調，要求各單位務必對下達資金的項目抓緊組織實施，形成實際工作量，加快支出資金，使專項資金與項目進度相吻合，切實發(fā)揮財政資金使用效益。
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