著名經(jīng)濟學(xué)家宋清輝指出，“近年來部分券商在投行、債券承銷、私募資管等業(yè)務(wù)曝出違法違規(guī)行為，監(jiān)管層對此予以處罰，此舉有利于凈化市場環(huán)境。相關(guān)處罰可能會影響到券商評級，對于券商開展投行、資管等業(yè)務(wù)也將產(chǎn)生不利影響，這也從側(cè)面反映出部分券商合規(guī)建設(shè)以及內(nèi)控管理存在不足，相關(guān)從業(yè)人員聲譽風(fēng)險意識淡薄。”
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監(jiān)管層嚴(yán)打違法違規(guī) 多家券商投行投顧等業(yè)務(wù)違規(guī)被罰
讀創(chuàng)/深圳商報記者 陳燕青
今年以來，監(jiān)管層對于券商的違法違規(guī)行為嚴(yán)厲打擊。中信建投、海通證券、中信證券、國都證券、川財證券等多家券商均遭到處罰，涉及投行、投顧、私募資管等業(yè)務(wù)出現(xiàn)的違規(guī)行為。
4月6日晚，證監(jiān)會對10家券商投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰行為集中公示。其中，中信建投趙鑫、王璟在擔(dān)任世紀(jì)空間IPO保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人商譽減值、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項等核查不充分，未按規(guī)定對發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項發(fā)表專業(yè)意見。證監(jiān)會對趙鑫、王璟采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月的措施。
此外，中山證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)過程中存在債券承銷盡職調(diào)查、債券受托管理、內(nèi)部控制等問題。深圳證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正措施。
監(jiān)管層嚴(yán)打違法違規(guī) 多家券商投行投顧等業(yè)務(wù)違規(guī)被罰
今年以來，監(jiān)管處罰力度最大的應(yīng)屬海通證券，公司此前因永煤債違約事件遭到重罰。1月8日，因涉嫌協(xié)助發(fā)行人自融，海通證券及子公司海通資管、海通期貨被交易商協(xié)會警告并責(zé)令整改；3月24日，海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員收到證監(jiān)會下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，因海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險等，擬對海通證券、海通資管暫停相關(guān)業(yè)務(wù)展業(yè)的監(jiān)管措施，并對多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。
2月，深圳證監(jiān)局對中信證券采取責(zé)令改正措施，皆因后者存在私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、個別首次公開發(fā)行保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高、個別資管產(chǎn)品未按合同約定時間和方式向客戶提供對賬單等違規(guī)行為。
監(jiān)管層嚴(yán)打違法違規(guī) 多家券商投行投顧等業(yè)務(wù)違規(guī)被罰
因子公司國都景瑞投資有限公司委托他人代持公司股權(quán)，且長期存續(xù)的情形，國都證券對其風(fēng)險管控不足，未能及時監(jiān)測、監(jiān)控和處理子公司風(fēng)險，未向監(jiān)管部門報告其重要情況，作為信息報送的責(zé)任主體，國都證券報送的資料、信息有缺失。北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責(zé)令改正并暫停另類投資業(yè)務(wù)（項目退出除外）3個月的行政監(jiān)管措施。
著名經(jīng)濟學(xué)家宋清輝
對此，著名經(jīng)濟學(xué)家宋清輝指出，“近年來部分券商在投行、債券承銷、私募資管等業(yè)務(wù)曝出違法違規(guī)行為，監(jiān)管層對此予以處罰，此舉有利于凈化市場環(huán)境。相關(guān)處罰可能會影響到券商評級，對于券商開展投行、資管等業(yè)務(wù)也將產(chǎn)生不利影響，這也從側(cè)面反映出部分券商合規(guī)建設(shè)以及內(nèi)控管理存在不足，相關(guān)從業(yè)人員聲譽風(fēng)險意識淡薄?！痹瓨?biāo)題:監(jiān)管層嚴(yán)打違法違規(guī) 多家券商投行投顧等業(yè)務(wù)違規(guī)被罰
審讀：喻方華
讀創(chuàng)編輯陳燕青
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