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宋清輝:部分券商合規(guī)建設(shè)和內(nèi)控管理不足 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識淡?。ㄈ毯弦?guī)問題)

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝指出,“近年來部分券商在投行、債券承銷、私募資管等業(yè)務(wù)曝出違法違規(guī)行為,監(jiān)管層對此予以處罰,此舉有利于凈化市場環(huán)境。相關(guān)處罰可能會影響到券商評級,對于券商開展投行、資管等業(yè)務(wù)也將產(chǎn)生不利影響,這也從側(cè)面反映出部分券商合規(guī)建設(shè)以及內(nèi)控管理存在不足,相關(guān)從業(yè)人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄?!?/p>

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監(jiān)管層嚴(yán)打違法違規(guī) 多家券商投行投顧等業(yè)務(wù)違規(guī)被罰

讀創(chuàng)/深圳商報(bào)記者 陳燕青

今年以來,監(jiān)管層對于券商的違法違規(guī)行為嚴(yán)厲打擊。中信建投、海通證券中信證券、國都證券川財(cái)證券等多家券商均遭到處罰,涉及投行、投顧、私募資管等業(yè)務(wù)出現(xiàn)的違規(guī)行為。

4月6日晚,證監(jiān)會對10家券商投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰行為集中公示。其中,中信建投趙鑫、王璟在擔(dān)任世紀(jì)空間IPO保薦代表人過程中,未勤勉盡責(zé),對發(fā)行人商譽(yù)減值、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)等核查不充分,未按規(guī)定對發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。證監(jiān)會對趙鑫、王璟采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月的措施。

此外,中山證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)過程中存在債券承銷盡職調(diào)查、債券受托管理、內(nèi)部控制等問題。深圳證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正措施。

宋清輝:部分券商合規(guī)建設(shè)和內(nèi)控管理不足 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識淡?。ㄈ毯弦?guī)問題)

監(jiān)管層嚴(yán)打違法違規(guī) 多家券商投行投顧等業(yè)務(wù)違規(guī)被罰

今年以來,監(jiān)管處罰力度最大的應(yīng)屬海通證券,公司此前因永煤債違約事件遭到重罰。1月8日,因涉嫌協(xié)助發(fā)行人自融,海通證券及子公司海通資管、海通期貨被交易商協(xié)會警告并責(zé)令整改;3月24日,海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員收到證監(jiān)會下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書,因海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)等,擬對海通證券、海通資管暫停相關(guān)業(yè)務(wù)展業(yè)的監(jiān)管措施,并對多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

2月,深圳證監(jiān)局對中信證券采取責(zé)令改正措施,皆因后者存在私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、個(gè)別首次公開發(fā)行保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高、個(gè)別資管產(chǎn)品未按合同約定時(shí)間和方式向客戶提供對賬單等違規(guī)行為。

宋清輝:部分券商合規(guī)建設(shè)和內(nèi)控管理不足 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識淡?。ㄈ毯弦?guī)問題)

監(jiān)管層嚴(yán)打違法違規(guī) 多家券商投行投顧等業(yè)務(wù)違規(guī)被罰

因子公司國都景瑞投資有限公司委托他人代持公司股權(quán),且長期存續(xù)的情形,國都證券對其風(fēng)險(xiǎn)管控不足,未能及時(shí)監(jiān)測、監(jiān)控和處理子公司風(fēng)險(xiǎn),未向監(jiān)管部門報(bào)告其重要情況,作為信息報(bào)送的責(zé)任主體,國都證券報(bào)送的資料、信息有缺失。北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責(zé)令改正并暫停另類投資業(yè)務(wù)(項(xiàng)目退出除外)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

宋清輝:部分券商合規(guī)建設(shè)和內(nèi)控管理不足 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄(券商合規(guī)問題)

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝

對此,著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝指出,“近年來部分券商在投行、債券承銷、私募資管等業(yè)務(wù)曝出違法違規(guī)行為,監(jiān)管層對此予以處罰,此舉有利于凈化市場環(huán)境。相關(guān)處罰可能會影響到券商評級,對于券商開展投行、資管等業(yè)務(wù)也將產(chǎn)生不利影響,這也從側(cè)面反映出部分券商合規(guī)建設(shè)以及內(nèi)控管理存在不足,相關(guān)從業(yè)人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄?!痹瓨?biāo)題:監(jiān)管層嚴(yán)打違法違規(guī) 多家券商投行投顧等業(yè)務(wù)違規(guī)被罰

審讀:喻方華

讀創(chuàng)編輯陳燕青

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