為防范違規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生，慶云農(nóng)商銀行重點(diǎn)把好三關(guān)，從根本上提高各內(nèi)險(xiǎn)防控能力不斷完善監(jiān)督制約機(jī)制，提高內(nèi)控水平，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，有效防控各類案件和風(fēng)險(xiǎn)。
把關(guān)事后監(jiān)督關(guān)。事后監(jiān)督員全面深度排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把好非現(xiàn)場(chǎng)檢查這一關(guān)。事后監(jiān)督就像十字路口的攝像頭，站在馬路中間指揮交通的民警，只要攝像頭一開(kāi)啟、民警一執(zhí)班，各種違規(guī)違章司機(jī)就會(huì)合規(guī)駕駛。各網(wǎng)點(diǎn)柜員也是如此，只要各網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)資料需送交事后監(jiān)督，他們自己就會(huì)將憑證、報(bào)表、賬務(wù)清單查了又查，生怕有一點(diǎn)瑕疵，小到缺章少印，大到空存空取等違規(guī)現(xiàn)象，他們一想到這個(gè)特殊的“警察”存在就會(huì)“敬而遠(yuǎn)之”，只要他們疏忽了，事后監(jiān)督員就勇于站出來(lái)為他們指點(diǎn)迷津，同時(shí)把監(jiān)督結(jié)果反饋給會(huì)計(jì)部門(mén)，全縣通報(bào)檢查結(jié)果，查找問(wèn)題原因，柜員自身的努力和監(jiān)督員的高度負(fù)責(zé)把好內(nèi)控管理第一關(guān)。
把好現(xiàn)場(chǎng)檢查關(guān)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部每季對(duì)轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)提升內(nèi)控管理實(shí)施方案，現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查輔導(dǎo)。一方面調(diào)研各支行實(shí)際情況以做好財(cái)務(wù)管理工作，另一方面查找風(fēng)險(xiǎn)漏洞、薄弱環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)隱患等問(wèn)題，利用會(huì)計(jì)主管例會(huì)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)檢查問(wèn)題,分析原因相互學(xué)習(xí)，有則改之，無(wú)則加勉，同時(shí)要求相關(guān)問(wèn)題單位查找問(wèn)題存在原因，積極整改，杜絕同類問(wèn)題的發(fā)生。在內(nèi)部管理中，將各網(wǎng)點(diǎn)管理水平納入會(huì)計(jì)主管績(jī)效考核，對(duì)會(huì)計(jì)主管進(jìn)行獎(jiǎng)罰，同類問(wèn)題屢查屢犯的將按《員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法》視情況對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰，同時(shí)與會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)員簽訂承諾責(zé)任書(shū)，激發(fā)了會(huì)計(jì)輔導(dǎo)員高度的責(zé)任心。
把好內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督關(guān)。實(shí)行“滾動(dòng)式無(wú)縫隙”飛行檢查，以“全面審計(jì)，突出重點(diǎn)”為指導(dǎo)思想，科學(xué)地制定審計(jì)方案，精細(xì)做好審計(jì)籌備工作，嚴(yán)格按審計(jì)方案和審計(jì)程序，查找內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，同時(shí)不斷創(chuàng)新審計(jì)理念與審計(jì)方法，對(duì)內(nèi)控制度的健全性和有效性進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)，對(duì)內(nèi)控中事后監(jiān)督與會(huì)計(jì)輔導(dǎo)忽略內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)，將檢查結(jié)果納入網(wǎng)點(diǎn)與部室績(jī)效考核,對(duì)各支行行長(zhǎng)、部室經(jīng)理進(jìn)行獎(jiǎng)罰，激發(fā)了支行行長(zhǎng)、部室經(jīng)理管好內(nèi)控的積極性。審計(jì)稽核部“滾動(dòng)式無(wú)縫隙”飛行檢查的嚴(yán)肅性，提升了員工執(zhí)行內(nèi)控的主動(dòng)性。（武強(qiáng)）
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