3.1 立項管理內容

項目立項一般包括提交項目建議書、項目可行性研究、項目招標與投標等內容。

3.1.1 項目建議書

1.項目建議書概念

項目建議書(又稱立項申請)是項目建設單位向上級主管部門提交項目申請時所必須的文件，是該項目建設籌建單位或項目法人，提出的某一具體項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性總體設想。在項目建議書批準后，方可開展對外工作 。

2.項目建議書的內容

核心內容如下：

• 項目的必要性。
• 項目的市場預測。
• 產品方案或服務的市場預測。
• 項目建設必要的條件。

3.1.2 項目可行性研究報告

可行性研究內容一般應包括以下內容：

1. 投資必要性，主要根據(jù)市場調查及預測的結果，以及有關的產業(yè)政策等因素，論證項目投資建設的必要性。
2. 技術的可行性，主要從事項目實施的技術角度，合理設計技術方案，并進行比較、選擇和評價。
3. 財務可行性，主要從項目及投資者的角度，設計合理財務方案，從企業(yè)理財?shù)慕嵌冗M行資本預算，評價項目的財務盈利能力，進行投資決策，并從融資主體的角度評價股東投資收益、現(xiàn)金流量計劃及債務償還能力。
4. 組織可行性，制定合理的項目實施進度計劃、設計合理的組織機構、選擇經驗豐富的管理人員、建立良好的協(xié)作關系、制訂合適的培訓計劃等，保證項目順利執(zhí)行。
5. 經濟可行性，主要從資源配置的角度衡量項目的價值，評價項目在實現(xiàn)區(qū)域經濟發(fā)展目標、有效配置經濟資源、增加供應、創(chuàng)造就業(yè)、改善環(huán)境、提高人民生活等方面的效益。
6. 社會可行性，主要分析項目對社會的影響，包括政治體制、方針政策、經濟結構等。
7. 風險因素及對策，主要對項目的市場風險、技術風險、財務風險、組織風險、法律風險、經濟及社會風險等因素進行評價，制定規(guī)避風險的對策，為項目全過程的風險管理提供依據(jù)。

3.1.3 項目招投標

1. 招標

招標是在一定范圍內公開貨物、工程或服務采購的條件和要求，邀請眾多投標人參加投標；并按照規(guī)定程序從中選擇交易對象的一種市場交易行為。

• 公開招標：是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。
• 邀請招標：是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標。
• 招標代理：招標人有權自行選擇招標代理機構，委托其辦理招標事宜。

2.投標

投標是投標人應招標人的邀請，按照招標的要求和條件，在規(guī)定的時間內向招標人提交標書，爭取中標的行為。

投標活動流程：

• 編制標書
• 遞交標書
• 標書的簽收

3.評標

評標由評標委員會負責。評標委員會由具有高級職稱或同等專業(yè)水平的技術、經濟等相關領域專家、招標人和招標機構代表等5人以上單數(shù)組成，其中技術、經濟等方面專家人數(shù)不得少于成員總的2/3。評標流程見書 P160

4.選定項目承建方

中標人的投標應當符合下列條件之一：

• 能最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。
• 能滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低(低于成本除外)；

3.2 可行性研究

3.2.1 可行性研究的內容

1. 技術可行性分析

技術可行性分析一般應當考慮以下因素

1）進行項目開發(fā)的風險。在給定的限制范圍和時間期限內，能否設計出預期的系統(tǒng)并實現(xiàn)必須的功能和性能。

2）人力資源的有效性?？梢杂糜陧椖块_發(fā)的技術人員隊伍是否可以建立，是否存在人力資源不足、技術能力欠缺等問題，是否可以在市場上或者通過培訓獲得所需要的熟練技術人員。

3）技術能力的可能性。相關技術的發(fā)展趨勢和當前所掌握的技術是否支持該項目的開發(fā)，市場上是否存在支持該技術的開發(fā)環(huán)境、平臺和工具。

4) 物資(產品)的可用性。是否存在可以用于建立系統(tǒng)的其他資源，如一些設備以及可行的替代產品等。

2.經濟可行性分析

1).支出分析：信息系統(tǒng)項目的支出可以分為一次性支出和非一次支出兩類。

• 一次性支出，包括開發(fā)費、培訓費，差旅費、初試數(shù)據(jù)錄入、設備購置費等費用。
• 非一次性支出，包括軟、硬件租金、人員工資及福利、水電等公用設施使用費，以及其他消耗品支出等。

2).收益分析：信息系統(tǒng)項目的收益包括直接收益、間接收益以及其他方面的收益。

• 直接收益，指通過項目實施獲得的直接經濟效益，如銷售項目產品的收入。
• 間接收益，指通過項目實施，通過間接方式獲得的收益，如成本的降低。
• 其他收益。

3).收益投資比、投資回收期分析：對投入產出進行對比分析，以確定項目的收益率和投資回收期等經濟指標。

4).敏感性分析：當諸如設備和軟件配置、處理速度要求、系統(tǒng)的工作負荷類型和負荷量等關鍵性因素變化時，對支出和收益產生影響的估計。

3.運行環(huán)境可行性分析

運行環(huán)境是制約信息系統(tǒng)在用戶單位發(fā)揮效益的關鍵。因此，需要從用戶單位的管理體制、管理方法、規(guī)章制度、工作習慣、人員素質(甚至包括人員的心理承受能力、接受新知識和技能的積極性等)、數(shù)據(jù)資源積累、硬件(包含系統(tǒng)軟件)平臺等多方面進行評估，以確定軟件系統(tǒng)在交付后，是否能夠在用戶單位順利運行。

4.其他方面的可行性分析

也會涉及到合同責任、知識產權等法律方面的可行性問題，項目實施對社會環(huán)境等方面的可行性分析。

3.2.2 可行性研究的步驟

可分為初步可行性研究、詳細可行性研究、可行性研究報告三個基本階段，可以歸納成幾個基本步驟：

1. 確定項目規(guī)模和目標。
2. 研究正在運行的系統(tǒng)。
3. 建立新系統(tǒng)的邏輯模型。
4. 導出和評價各種方案。
5. 推薦可行性方案。
6. 編寫可行性研究報告。
7. 遞交可行性研究報告。

3.2.3 初步可行性研究

1. 初步可行性研究的定義及目的

一股是在對市場或者客戶情況進行調查后，對項目進行初步評估。詳細可行性研究需要對項目在技術、經濟、社會、運行環(huán)境、法律等方面進行深入的調查研究和分析，是一項費時、費力的工作，特別是大型的或比較復雜的項目更是如此。

決定是否開始詳細可行研究可從以下幾個方面進行衡量：

1).分析項目的前途，從而決定是否應該繼續(xù)深入調查研究。

2).初步估計和確定項目中的關鍵技術及核心問題，以確定是否需要解決。

3).初步估計必須進行的輔助研究，以解決項目的核心問題，并判斷是否具備必要的技術、實驗、人力條件作為支持。

通過項目的初步可行性研究就應當能回答下面的一些問題：

1).項目進行投資建設的必要性。

2).項目建設的周期。

3).項目需要的人力、財力資源。

4).項目的功能和目標是否可以實現(xiàn)。

5).項目的經濟效益和目標是否可以實現(xiàn)。

6).項目從經濟上、技術上是否是合理的。

2.初步可行性研究的主要內容

主要內容大致如下：

1).市場和生產力。進行市場需求分析預測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預測；依據(jù)市場銷售量做出初步開發(fā)規(guī)劃。

2).設備與材料投入分析，包括從需求、設計、安裝實施到運營的所有設備與材料的投入分析。

3).網絡規(guī)劃、物理布局方案的選擇。

4).項目設計包括項目總體規(guī)劃、信息系統(tǒng)設計和設備計劃、網絡工程規(guī)劃等。

5).項目進度安排。

6).項目投資與成本估算，包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。

3.初步可行性研究的結果及作用

初步項目可行性研究的內容與詳細的項目可行性研究基本相同。

在初步項目可行性研究之前可進行項目機會研究，如果就投資可能性已進行了項目機會研究，那么項目的初步可行性研究階段往往可以省去。

4.輔助(功能)研究

輔助(功能)研究包括項目的一個或幾個方面，但不是所有方面。

輔助研究分類如下:

1).對要設計開發(fā)的產品進行市場研究。

2).配件和投入物資的研究。

3).試驗室和中間工廠的試驗。

4).網絡物理布局設計。

5).規(guī)模的經濟性研究。

6).設備選擇研究。

2.3.4 詳細可行性研究

機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究、評估與決策是投資前時期的四個階段。在實際工作中，前三個階段依項目的規(guī)模和繁簡程度可把前兩個階段省略或合二為一，但詳細可行性研究是不可缺少的。升級改造項目只做初步和詳細研究，小項目一般只進行詳細可行性研究。

定義：詳細可行性研究需要對項目的技術、經濟、社會、運行環(huán)境、法律等方面進行深入的調查和研究分析，是一項費時、費力的工作。

1. 詳細可行性研究的依據(jù)

進行詳細可行性研究時，必須在國家法律、法規(guī)、政策、規(guī)劃的前提下進行。

1).詳細可行性研究的原則與程序框架

2).詳細可行性研究的基本原則科學性原則客觀性原則公正性原則

3).詳細可行性研究的程序框架

2.詳細可行性研究的方法

可行性研究的方法很多，如經濟評價法、市場預測法、投資估算法和增量凈效益法等。

• 指數(shù)估算法：略(見P168)
• 增量凈效益法(有無比較法)：將有項目時的成本(效益)與無項目時的成本(效益)進行比較，求得兩都者差額，即為增量成本(效益)，這種方法稱之為有無比較法。

3.詳細可行性研究的內容

1).概述：提出項目開發(fā)的背景、必要性和經濟意義，研究項目工作的依據(jù)和范圍，產品交付的形式、種類、數(shù)量。

2).需求確定：調查研究國內外客戶的要求情況，對國內外的技術趨勢進行分析，確定項目的規(guī)模、目標、產品、方案和發(fā)展方向。

3).現(xiàn)有資源、設施情況分析：調查現(xiàn)有的資源(包括硬件設備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、規(guī)章制度等種類與數(shù)量，以及這些資源的使用情況和可能的更新情況)。

4).設計(初步)技術方案：確定項目的總體和詳細目標、范圍，總體的結構和組成，核心技術和關鍵問題、產品的功能與性能。

5).項目實施進度計劃建議。

6).投資估算和資金籌措計劃。

7).項目組織、人力資源、技術培訓計劃：包括現(xiàn)有的人員規(guī)模、組織結構、人員層次、個人技術能力、人員技術培訓計劃等。

8).經濟和社會效益分析(效果評價)。

9).合作/協(xié)作方式。

可行性研究報告，模板見(P177)

3.2.5 效益的預測與評估

對于效益的量化及計算方法有：函數(shù)求解法、相關關系法、模糊數(shù)學法、專家意見法(德爾菲法)、成本降低法、利潤增加法。詳見(P179).

3.3 項目評估與論證

3.3.1 項目論證

1. 項目論證的概念

“先論證、后決策”是現(xiàn)代項目管理的基本原則。項目論證是指對擬實施項目技術上的先進性、適用性、經濟上的合理性、盈利性，實施上的可能性、風險性進行全面科學的綜合分析，為項目決策提供客觀依據(jù)的一種經濟研究活動。

項目論證應圍繞著市場需求、開發(fā)技術、財務經濟三個方面展開調查和分析，市場是前提、技術是手段、財務經濟是核心。

2.項目論證的作用

作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1).項目論證是確定項目是否實施的依據(jù)。

2).項目論證是籌措資金、向銀行貸款的依據(jù)。

3).項目論證是編制計劃、設計、采購、施工以及機構設備、資源配置的依據(jù)。

4).項目論證是防范風險、提高項目效率的重要保證。

3.項目論證的階段劃分

階段	工作內容	費用	誤差控制
機會研究	尋找投資機會，鑒別投資方向。	占總投資的0.2% ~ 1%	± 30%
初步可行性研究	初步項目是否有生命力，能否盈利	占總投資的0.25% ~ 1.5%	± 20%
詳細可行性研究	詳細技術經濟論證，在多方案比較的基礎上選擇出最優(yōu)方案	中小項目點總投資的：1% ~ 3% 大項目占總投資的：0.2% ~ 1%	± 10%

4.項目論證的一般程序

項目論證是一個連續(xù)的過程，它包括問題的提出、制定目標、擬定方案、分析評價、最后從多種可行的方案中選出比較理想的最佳方案，供投資決策。一般有以下七個主要步驟：

1).明確項目范圍和業(yè)主目標。

2).收集并分析相關資料。

3).擬定多種可行的能夠相互替代的實施方案。

4).多方案分析、比較。

5).選擇最優(yōu)方案進一步詳細全面地論證。

6).編制項目論證報告、環(huán)境影響報告書和采購方式審批報告。

7).編制資金籌措計劃和項目實施進度計劃。

3.3.2 項目評估

1. 項目評估的含義及其依據(jù)

項目評估指在項目可行性研究的基礎上，由第三方根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目(或企業(yè))、國民經濟、社會角度出發(fā)，對擬建項目建設的必要性、建設條件、生產條件、產品市場需求、工程技術、經濟效益和社會效益等進行評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。項目評估是項目投資前期進行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學依據(jù)。

項目評估的最終成果是項目評估報告。

項目評估的依據(jù)包括如下項目：

1).項目建議書及其批準文件。

2).項目可行性研究報告 。

3).報送單位的申請報告及主管部門的初審意見。

4).有關資源、配件、燃料、水、電、交通、通信、資金等方面的協(xié)議文件。

5).必須的其他文件和資料。

2.項目評估的程序

1).成立評估小組，進行分工，制訂評估工作計劃。評估工作計劃一般應包括：評估目的、評估內容、評估方法和評估進度。

2).開展調查研究，收集數(shù)據(jù)資料，并對可行性研究報告和相關資料進行審查和分析。

3).分析與評估。在上述工作基礎上，按照項目評估內容和要求，對項目進行技術經濟分析和評估。

4).編寫評估報告。

5).討論、修改報告。

6).專家論證會。

7).評估報告定稿。

3.項目評估的內容

1).項目與企業(yè)的概況評估。

2).項目建設的必要性評估。

3).項目建設規(guī)模評估。

4).資源、配件、燃料及公用設施條件評估。

5).網絡物理布局條件和方案評估。

6).技術和設備方案評估。

7).信息安全評估。

8).安裝工程標準評估。

9).實施進度評估。

10).項目組織、勞動定員和人員培訓計劃評估。

11).投資估算和資金籌措。

12).項目的財務效益評估。

13).國民經效益評估。

14).社會效益評估。

15).項目風險評估。

4.項目評估報告內容大綱

1).項目概況。

• 項目基本情況。
• 綜合評論結果。

2).詳細評估意見。

3).總結和建議

• 存在的遺留的重大問題。
• 潛在的風險。
• 建議。

3.4 補充資料

1. 建設方項目論證的內容：
2. 項目財務評價。
3. 項目國民經濟評價。
4. 項目環(huán)境影響評價。
5. 項目社會影響評價。
6. 承建方項目論證的內容：
7. 承建方技術可行性分析。
8. 承建方人力及其他資源配置能力可行性分析。
9. 項目財務可行性分析。
10. 項目風險分析。
11. 對可能的其他投標者的相關情況分析。
12. 項目論證與評估是項目立項的最后一關，“先論證(評估)，后決策”是現(xiàn)代項目管理的一項基本原則。
13. 項目可行性研究報告的編制內容與項目建議書批復內容有重大變更的，應重新報批項目建議書。項目初步設計方案和投資概算報告的編制內容與項目可行性研究報告批復內容有重大變更或變更投資超出已批復總投資額度10%的，應重新報批可行性研究報告。項目初步設計方案和投資概算報告的編制內容與項目可行性研究報告批復內容有少量調整且其調整內容未超出已批復總投資額度10%的，需在提交項目初步設計方案和投資概算報告時以獨立章節(jié)對調整部分進行定量補充說明。
14. 項目識別是承建方項目立項的第一步，其目的在于選擇投資機會、鑒別投資方向。從政策導向中尋找項目機會、從市場需求中尋找項目機會、從技術發(fā)展中尋找項目機會。承建方的項目立項注意表現(xiàn)在：我公司人員是否滿足要求，技術水平是否足夠、競爭對手如何、是否賺錢。

項目機會選擇主要渠道包括：

1. 國家政策，產業(yè)導向。
2. 市場需求；
3. 技術發(fā)展；
4. 特定事件；