備案制是指凡企業(yè)不使用政府性資金又不屬于應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目的投資建設(shè)的項(xiàng)目，由投資企業(yè)向投資主管部門申請(qǐng)備案，投資主管部門對(duì)除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報(bào)政府核準(zhǔn)或?qū)徟捻?xiàng)目外的項(xiàng)目予以備案的投資管理制度。

備案制的程序和標(biāo)準(zhǔn)[1]

　　企業(yè)對(duì)屬于備案范圍的投資項(xiàng)目，必須向投資主管部門提交備案材料進(jìn)行備案，備案的方式、需提交的材料由省級(jí)人民政府規(guī)定。投資主管部門對(duì)收到的備案材料進(jìn)行審查。審查的標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)屬于實(shí)行備案制管理的項(xiàng)目；(2)沒有違反法律和法規(guī)；(3)不屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展的項(xiàng)目。地方人民政府和投資主管部門不得再附加其他標(biāo)準(zhǔn)，不能將備案變成變相的核準(zhǔn)或者審批。對(duì)于符合以上標(biāo)準(zhǔn)的，依法予以備案；對(duì)于不符合以上標(biāo)準(zhǔn)的，不予備案，并說明理由。

備案制的意義[1]

　　對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案制，是投資體制改革的重要內(nèi)容，具有極其重大的意義。

　　(1)實(shí)行備案制是真正確立企業(yè)投資主體地位、落實(shí)企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵所在。備案制管理，政府只對(duì)備案材料做形式審查，看是否合法、是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展的項(xiàng)目以及是否屬于備案制管理的項(xiàng)目。不對(duì)企業(yè)的投資的可行性等進(jìn)行干預(yù)，企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)的情況，自主決策、自己籌集資金、自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)備案制的實(shí)行，有利于及時(shí)掌握和了解企業(yè)的投資動(dòng)向，可以更加準(zhǔn)確、全面地對(duì)投資運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控；有利于貫徹實(shí)施國(guó)家的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入制度，防止低水平盲目重復(fù)建設(shè)；有利于及時(shí)發(fā)布投資信息，引導(dǎo)全社會(huì)的投資活動(dòng)；有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資運(yùn)行中存在的問題，并采取相應(yīng)的調(diào)控措施。

備案制的完善[2]

　　實(shí)行備案制的初衷是希望盡可能地減少審查環(huán)節(jié)，縮短企業(yè)到政府辦事的時(shí)間。但是，行政審批制度改革成功的標(biāo)志，并不是把所有的審批都改為備案，也不是把審查時(shí)間一律“濃縮”為短短的幾分鐘。投資體制改革必須立足于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下建立“有限政府”和“服務(wù)政府”的基本理念，并積極為備案制的實(shí)施創(chuàng)造條件，而不是比賽如何在盡可能短的時(shí)間內(nèi)能夠辦完備案手續(xù)。否則，盲目攀比西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的做法，很可能是邯鄲學(xué)步，徒留笑柄。備案制作為投資體制改革的一個(gè)新的舉措，為了充分發(fā)揮其落實(shí)企業(yè)投資決策自主權(quán)、降低社會(huì)成本、完善宏觀調(diào)控的功能，必須采取相關(guān)措施，為實(shí)行備案制創(chuàng)造條件。

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(一)完善相關(guān)規(guī)劃的制定工作

　　項(xiàng)目是否予以備案，其重要依據(jù)之一就是審查其是否符合有關(guān)規(guī)劃要求。規(guī)劃的實(shí)施是貫徹宏觀調(diào)控政策的重要手段。加強(qiáng)和完善相關(guān)規(guī)劃的編制工作，將為備案制的推行創(chuàng)造良好的條件，為判斷項(xiàng)目是否符合規(guī)劃要求及宏觀調(diào)控政策提供依據(jù)，減少審查的盲目性和隨意性。

　　(二)完善產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

　　如果與項(xiàng)目的投資活動(dòng)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入缺乏依據(jù)，對(duì)擬建項(xiàng)目是否符合產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的審查就會(huì)流于形式，出現(xiàn)隨意化和盲目性的情況，備案制將形同虛設(shè)。

　　(三)加快備案制的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)

　　各級(jí)地方政府投資主管部門應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)限向申請(qǐng)備案的企業(yè)答復(fù)予以備案或不予備案；應(yīng)積極創(chuàng)造條件，逐步推行網(wǎng)上備案確認(rèn)，加快“電子政府”網(wǎng)上政務(wù)辦公系統(tǒng)的建設(shè)，以及各級(jí)備案機(jī)構(gòu)和國(guó)家投資管理部門之間的網(wǎng)上傳輸系統(tǒng)建設(shè)，提高項(xiàng)目備案的效率，降低行政成本。

　　(四)項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮項(xiàng)目備案材料的作用

　　投資體制改革方案提出推行備案制的主要理由就是收集項(xiàng)目信息，為宏觀調(diào)控提供依據(jù)。各級(jí)地方政府投資主管部門如果對(duì)項(xiàng)目備案工作中所積累的企業(yè)投資項(xiàng)目備案材料不進(jìn)行整理、歸納和分析，并及時(shí)反饋到上級(jí)投資主管部門，實(shí)行備案制的必要性就會(huì)大打折扣，基于宏觀調(diào)控的目的推行備案制的基礎(chǔ)就會(huì)動(dòng)搖。

　　(五)改善對(duì)備案制項(xiàng)目的監(jiān)管手段

　　根據(jù)目前的投資體制，國(guó)家及地方各級(jí)投資主管部門仍然履行對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)實(shí)行全范圍監(jiān)管的職責(zé)。同時(shí)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，備案制是對(duì)審批制度的一項(xiàng)重大改革，是向現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府部門僅對(duì)企業(yè)投資行為進(jìn)行間接管理的改革方向過渡的一個(gè)重要階段，政府部門應(yīng)總結(jié)從審批制向備案制過渡的過程中，如何按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則來管理企業(yè)的投資行為，為投資體制改革的進(jìn)一步深化積累經(jīng)驗(yàn)。

備案制的適用范圍[1]

　　備案制適用于企業(yè)不使用政府性資金又不屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目。需要特別指出的是，不能將本屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目進(jìn)行拆分后予以備案。

備案制的管理權(quán)限[3]

　　備案制的管理權(quán)限國(guó)家已經(jīng)全部下放到各省，國(guó)家發(fā)改委只是對(duì)備案工作進(jìn)行全面指導(dǎo)。例如，吉林省的企業(yè)投資項(xiàng)目備案工作，由各級(jí)政府的發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)，在管理權(quán)限上實(shí)行屬地管理原則，由省市縣三級(jí)進(jìn)行備案。對(duì)于總投資額20億元及以上特大型項(xiàng)目，中、省直單位的建設(shè)項(xiàng)目，以及跨地區(qū)、跨流域的項(xiàng)目，由省發(fā)展改革部門進(jìn)行備案。其余項(xiàng)目由市州及擴(kuò)權(quán)縣(市)的發(fā)展改革部門按照屬地管理的原則進(jìn)行備案。

備案制需要說明的幾個(gè)問題[3]

　　①工作時(shí)限問題。核準(zhǔn)類項(xiàng)目的工作時(shí)限：項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后10個(gè)工作El內(nèi)，做出對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是否核準(zhǔn)的決定。由于特殊原因確實(shí)難以在10個(gè)工作El內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，．經(jīng)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)5個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)書面通知項(xiàng)目申報(bào)單位，說明延期理由。

　　②備案類項(xiàng)目的工作時(shí)限。投資主管部門在受理申請(qǐng)表后5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否予以備案的決定。由于特殊原因確實(shí)難以在5個(gè)工作日內(nèi)做出決定的，經(jīng)政府投資主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)5個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)書面通知項(xiàng)目申請(qǐng)單位，說明延期理由。

　　③核準(zhǔn)和備案文件的效力問題。項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件和備案文件的效力，也就是核準(zhǔn)和備案文件的作用，主要體現(xiàn)在它是辦理項(xiàng)目建設(shè)下一步所有手續(xù)的通行證，按照有關(guān)規(guī)定，投資項(xiàng)目只有獲得核準(zhǔn)或備案文件后，申報(bào)單位才能依據(jù)文件，到相關(guān)部門依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。對(duì)應(yīng)報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)核準(zhǔn)、備案而未進(jìn)行申報(bào)的項(xiàng)目，或者雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目，國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、城鄉(xiāng)建設(shè)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。因此，可以說核準(zhǔn)或備案工作是項(xiàng)目前期工作中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。這一點(diǎn)與原來的審批程序是一致的。

　　④核準(zhǔn)或備案文件的有效期問題。政府投資主管部門下發(fā)的核準(zhǔn)或備案文件自簽發(fā)之日起，有效期為2年。如果項(xiàng)目在有效期內(nèi)未開工建設(shè)，項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)在有效期屆滿30日前向核準(zhǔn)或備案的政府投資主管部門申請(qǐng)延期，政府投資主管部門應(yīng)在有效期屆滿前做出是否準(zhǔn)予延期的決定。其中備案文件延期最長(zhǎng)不超過1年。項(xiàng)目在有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向核準(zhǔn)或準(zhǔn)予備案的政府投資主管部門申請(qǐng)延期的，文件自動(dòng)失效。

　　⑤核準(zhǔn)或備案文件內(nèi)容的變更問題。當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)容發(fā)生變化時(shí)，項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)及時(shí)以書面形式向核準(zhǔn)或備案部門報(bào)告，政府投資主管部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目變更的具體情況，對(duì)核準(zhǔn)項(xiàng)目出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)；對(duì)于備案項(xiàng)目投資主管部門應(yīng)出具書面確認(rèn)意見或撤銷手續(xù)。

　　重大變更包括以下內(nèi)容：投資主體發(fā)生變更；建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更；主要建設(shè)內(nèi)容或主要產(chǎn)品發(fā)生變化；建設(shè)規(guī)模有較大變動(dòng)或總投資額超出原備案數(shù)額的30％以上。