目錄
第一章 總 則
第一節(jié) 概 述
第二節(jié) 項(xiàng)目投資的基本原則
第二章 管理流程、管理部門及負(fù)面清單制度
第一節(jié) 管理流程、管理部門及職責(zé)
第二節(jié) 負(fù)面清單制度
第三章 投資預(yù)算管理
第四章 投資項(xiàng)目決策
第一節(jié) 項(xiàng)目審批
(一) 項(xiàng)目審批一般規(guī)定
(二）項(xiàng)目審批程序
第二節(jié) 項(xiàng)目備案報(bào)告
第五章 投資項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)管
第六章 投資項(xiàng)目提前終止
第七章 項(xiàng)目信息化管理與檔案管理
第八章 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)
第九章 風(fēng)險(xiǎn)管控與違規(guī)投資責(zé)任追究
第十章 附 則
附件1 集團(tuán)特別監(jiān)管類投資項(xiàng)目審批表
附件2 集團(tuán)二級(jí)企業(yè)投資項(xiàng)目備案表
附件3 集團(tuán)二級(jí)企業(yè)投資項(xiàng)目備案審查程序表
附件4 集團(tuán)二級(jí)企業(yè)投資項(xiàng)目報(bào)告表
第一章總則
第一條為規(guī)范集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）投資行為，落實(shí)投資管理責(zé)任，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效率和效益，確保國(guó)有資本保值增值，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《國(guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理試行辦法》、《國(guó)有企業(yè)境外投資監(jiān)督管理試行辦法》、《國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究暫行辦法》、《集團(tuán)有限責(zé)任公司投資管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于公司本部及所屬公司。所屬公司指公司所屬全資、控股、實(shí)際控制的項(xiàng)目公司及所屬企業(yè)，以及所屬企業(yè)納入合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍內(nèi)的所有企業(yè)。納入合并報(bào)表范圍但對(duì)企業(yè)管理控制權(quán)有特殊約定的企業(yè)不適用本辦法。
第三條本辦法所指投資管理全過(guò)程包括投資事前管理、事中管理、事后管理。投資事前管理主要包括年度投資計(jì)劃、投資立項(xiàng)、投資決策管理；事中管理主要包括投資實(shí)施監(jiān)控管理；事后管理主要包括項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、考核評(píng)價(jià)等。
第四條本辦法所稱投資是指所屬公司作為法人主體通過(guò)各種籌資方式，以貨幣資金、實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)以及債務(wù)重組等投入到項(xiàng)目或其他單位，形成資產(chǎn)或權(quán)益的經(jīng)濟(jì)行為。主要方式包括：
（一）固定資產(chǎn)投資，包括基本建設(shè)投資、固定資產(chǎn)更新改造構(gòu)建、技術(shù)改造等；
（二）股權(quán)投資，包括設(shè)立全資企業(yè)、合資合作企業(yè)，股權(quán)收購(gòu)，對(duì)出資企業(yè)追加資本金等；
（三）金融投資，包括投資證券、基金、信托及資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃等；
（四）房地產(chǎn)投資，包括土地和房地產(chǎn)開發(fā)、房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，以及購(gòu)置房地產(chǎn)等；
（五）無(wú)形資產(chǎn)投資，包括以現(xiàn)金等方式收購(gòu)專利權(quán)、專有技術(shù)、專營(yíng)權(quán)、場(chǎng)地使用權(quán)及商標(biāo)權(quán)等；
（六）其他投資，是指除上述固定資產(chǎn)投資、無(wú)形資產(chǎn)投資、股權(quán)投資，金融投資及房地產(chǎn)投資之外的其他投資行為。
第五條本辦法所稱主業(yè)是指企業(yè)依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定
并經(jīng)集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）確認(rèn)公布的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。主業(yè)分為核心主業(yè)、培育主業(yè)和特色功能業(yè)務(wù)三類。非主業(yè)是指除主業(yè)以外的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
第六條投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）圍繞戰(zhàn)略、聚焦主業(yè)。投資活動(dòng)應(yīng)以集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃為引領(lǐng)，圍繞公司的功能定位及中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，做強(qiáng)做優(yōu)主業(yè)，不斷提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。
（二）穩(wěn)健發(fā)展、價(jià)值實(shí)現(xiàn)。堅(jiān)持穩(wěn)健發(fā)展，使投資活動(dòng)與投資主體自身財(cái)務(wù)、人力等資源和能力相匹配，防止沖動(dòng)投資。突出價(jià)值導(dǎo)向，運(yùn)用價(jià)值管理方法，嚴(yán)守價(jià)值創(chuàng)造標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值。嚴(yán)格控制法人單位數(shù)量和管理層級(jí)。
（三）強(qiáng)化風(fēng)控、依法合規(guī)。完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)等全過(guò)程的投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將投資風(fēng)險(xiǎn)管理作為實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理、加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要內(nèi)容。強(qiáng)化投資前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、論證和風(fēng)控方案制訂，做好項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、整合風(fēng)險(xiǎn)，做好項(xiàng)目退出的時(shí)點(diǎn)與方式安排，保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值。嚴(yán)格遵循法律法規(guī)與監(jiān)管要求，將合規(guī)管理落實(shí)到投資全過(guò)程。嚴(yán)禁拆分項(xiàng)目以及通過(guò)金融產(chǎn)品或基金等方式變相投資以規(guī)避投資監(jiān)管的行為。
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