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01 設備采購管理辦法

02 設備合同管理制度

03 設備采購招標管理制度

一、設備采購管理辦法

設備采購管理辦法

第1章 總則

第1條 目的

1．明確設備采購職責，規(guī)范設備采購流程，確保設備采購工作的科學、合理。

2．確保所采購的設備安全、可靠、經濟，并滿足要求。

第2條 設備采購的職責劃分

為進一步做好設備采購工作，公司特成立設備采購小組，采購小組由設備使用單位、設備部、技術部、質量部、財務部及其他相關部門人員組成。

1．小組負責人

公司指定設備部（或技術部、工程部、基建部）的主管副總為設備采購小組的負責人，根據公司的長期經營計劃制訂現(xiàn)階段的設備投資計劃，并對采購小組的工作進行總體指揮和協(xié)調。

2．設備使用單位

設備使用單位負責人參與設備添置或更新改造的技術經濟可行性論證，向設備部采購主管提出設備更新計劃，并參與新設備到位后的安裝調試工作。

3．技術部

采購前期技術部負責參與前期的設備技術經濟可行性評測、提出大宗設備采購申請計劃及選型建議、與供應商進行設備的技術談判等。

采購后期，技術部負責新設備的安裝布置、工藝裝備設計，制定設備使用的操作規(guī)程，并在設備到位后進行安裝調試，對使用設備的人員進行培訓等。

4．設備部

采購前期，設備部負責參與論證設備的技術經濟可行性、編制設備采購規(guī)劃、組織采購招標、談判和簽署采購合同、監(jiān)督供應商對合同的執(zhí)行進程，以及設備驗收入庫、保管和移交等。

采購后期，設備部負責參與新設備的安裝、調試，并處理有關設備質量、人員培訓等需要與供應商聯(lián)絡的事宜，同時完成供應商評價工作。

5．質量部

質量部負責新設備本身質量的檢測、新設備投產后產品的質量檢驗，并參與設備驗收和供應商評價工作。

6．財務部

財務部負責參與經濟可行性論證、審核采購預算、籌措采購資金、參與設備價格談判、核算和報銷采購過程中實際發(fā)生的各項費用等。

第3條 設備采購原則

1．設備采購小組應根據公司的總體發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)的技術發(fā)展趨勢，結合公司實際運營狀況、作業(yè)能力，有計劃地實施設備采購工作。

2．采購的設備應與公司的發(fā)展相適應，滿足過程能力的要求，真正發(fā)揮投資的經濟效益。

3．設備的性能應體現(xiàn)和保持行業(yè)先進水平，以延長設備的技術壽命。禁止選用國家明令淘汰的設備，同時注意結合公司的實際需要，不追求脫離實際需求的技術先進。

4．將“質量第一”和“經濟合理”結合起來，堅持“比質比價”和“壽命周期費用最經濟”的原則。經濟效益好的設備不僅應安全、耐用、可靠，而且價格應合理，并且在使用過程中能耗低、維護費用低。

5．采購小組需要對供應商產品的質量、價格、交貨期、售后服務四個因素進行綜合考慮，貨比三家，擇優(yōu)采購。

第2章 提出采購申請

第4條 全新、大宗設備及新工藝技術、先進設備的采購申請流程

1．公司需要采購全新、大宗的設備，或采用新工藝技術、先進的設備時，由技術部根據本公司生產和發(fā)展的需要，提出《大宗設備采購申請計劃》，報主管副總審核。

2．主管副總審核通過后，交由總經理召集有關部門進行設備采購的技術經濟可行性論證。

3．可行性論證通過后，經總經理批準，交由設備采購小組實施采購。

第5條 設備更新、零星采購或通用型設備采購的申請流程

1．公司需要對部分設備進行更新或零星購置，或采購通用型設備時，由設備使用單位根據生產工藝的需要以及設備選型的原則要求，向主管副總提交《設備采購申請計劃》。

2．主管副總組織技術部、生產部、質量部、設備部進行技術經濟可行性論證。

3．論證通過后，經總經理批準，交由設備采購小組負責購置。

第3章 設備的選擇與評價

第6條 考核因素

選擇設備應在確保技術上先進、經濟上合理、生產上實用的基礎上，綜合考慮下列因素，以做好設備的技術效益、投資效益評價。

1．設備的規(guī)格、功能、精度、效率等。

2．設備的能源消耗情況、安全性能、環(huán)保性能、維修狀況等。

3．供應商的資質、產品質量、產品價格、交貨期、售后服務及付款方式等。

第7條 調查主體

采購不同類型的設備在選型時，調查與評價的主體不盡相同。

1．技術部主要負責調查采用新工藝技術的設備。

2．設備部主要負責調查采用老工藝、通用的設備。

第8條 調查工作實施

1．調查時，應選擇多家設備供應商，通過對比確定最佳方案，例如通過試加工來檢驗設備供應商的產品適用性、可靠性。

2．調查結束后，調查人員應如實填寫《設備選型調查表》，報總經理、主管副總，經批準后實施采購。

第4章 設備采購

第9條 確定設備采購價格

由設備采購小組根據經過批準的選型方案，進行價格談判及付款方式的確定工作。

第10條 采購審批權限與付款方式

1．采購金額預估在 萬～ 萬元，由主管副總審批。

2．采購金額預估在 萬元以上，由總經理審批。

3．設備價格確定后，采用新工藝、新技術的設備必須分期付款，老工藝、通用設備按合同付款。所有設備經驗收合格、投入生產后方可付清合同余款，特殊情況需經總經理批準。付款時需附采購合同及財務核算清單。

第11條 簽訂技術協(xié)議

采用新工藝、新技術的設備，必須先由技術部與設備供應商簽訂技術協(xié)議或要求，以保證設備實現(xiàn)預計的技術性能，再由設備部與供應商簽訂采購合同；老工藝、通用設備可以直接由設備采購小組與供應商簽訂采購合同。

第5章 監(jiān)造和催交

第12條 主管人員

設備部設備采購人員在合同生效后負責設備的監(jiān)造、催交工作。

第13條 主要工作事項

負責監(jiān)造和催交的人員要詳細記錄監(jiān)造、檢驗情況，并向供應商索取需要的技術和相關資料存檔；要嚴格依據合同條款，確保設備質量和按期交貨。

第6章 設備驗收

第14條 設備到貨驗收

設備到現(xiàn)場 小時內，設備采購部應會同設備使用單位、技術部共同做好開箱檢查、現(xiàn)場清點工作。

第15條 開箱檢查的步驟及內容

1．檢查外觀及包裝情況。

2．按照裝箱單清點零件、部件、工具、附件、備品、說明書和其他技術資料是否齊全，有無缺損。

3．檢查設備有無銹蝕。

4．核對實物是否符合圖紙要求。

5．開箱檢查過程中做好檢查記錄。

第16條 進口設備的接運與驗收

1．進口設備到貨前，公司設備采購部應制定詳細的接運方案，辦理通關手續(xù)，做好接運工作。

2．進口設備的開箱驗收應按照國家海關及商檢法律、法規(guī)，在規(guī)定期限內同商檢部門共同驗收。發(fā)現(xiàn)問題需向外商索賠的，應在合同規(guī)定的索賠期限和保證期限內辦理檢驗、索賠工作。

第17條 交貨事宜

由于供應商交貨與合同規(guī)定不符，例如設備質量未達到要求；數量不足、未在規(guī)定期限內交貨等，設備供應商應承擔違約責任。

第18條 收集開箱資料

設備驗收后，所有的供應商裝箱資料（裝箱清單、合格證、安裝圖紙、出廠證明文件等）等原始技術資料由設備部檔案室負責保管。

第19條 設備入庫及移交

1．開箱檢查合格后，設備采購處應填寫設備開箱驗收單，及時辦理驗收入庫手續(xù)，并負責在移交使用單位之前進行保管。

2．設備出庫移交時，設備采購處應填寫《固定資產移交驗收單》，該單必須有使用部門、檢驗部門、經辦人簽字方可辦理轉交。

第20條 解決質量問題

1．設備采購到位后，經安裝調試發(fā)現(xiàn)不能滿足公司的工藝、技術、過程要求，或者設備本身不具有先進性、高效性，則由設備采購人員負責與設備供應商聯(lián)系對設備進行更換或改進，直到達到合同約定的要求為止。

2．如果質量問題長期得不到有效解決，設備采購人員應負責向供應商提出索賠。

第7章 附則

第21條 本辦法制訂、修改和廢除時，需經設備部提出申請，經主管副總審核后，呈請總經理批準。

第22條 本制度自 年 月 日起開始實施。

二、設備合同管理制度

設備合同管理制度

第1章 總則

第1條 目的

1．明確設備采購職責，規(guī)范設備采購流程，確保設備采購工作的科學、合理。

2．確保所采購的設備安全、可靠、經濟，并滿足要求。

第2條 設備采購的職責劃分

為進一步做好設備采購工作，公司特成立設備采購小組，采購小組由設備使用單位、設備部、技術部、質量部、財務部及其他相關部門人員組成。

1．小組負責人

公司指定設備部（或技術部、工程部、基建部）的主管副總為設備采購小組的負責人，根據公司的長期經營計劃制訂現(xiàn)階段的設備投資計劃，并對采購小組的工作進行總體指揮和協(xié)調。

2．設備使用單位

設備使用單位負責人參與設備添置或更新改造的技術經濟可行性論證，向設備部采購主管提出設備更新計劃，并參與新設備到位后的安裝調試工作。

3．技術部

采購前期技術部負責參與前期的設備技術經濟可行性評測、提出大宗設備采購申請計劃及選型建議、與供應商進行設備的技術談判等。

采購后期，技術部負責新設備的安裝布置、工藝裝備設計，制定設備使用的操作規(guī)程，并在設備到位后進行安裝調試，對使用設備的人員進行培訓等。

4．設備部

采購前期，設備部負責參與論證設備的技術經濟可行性、編制設備采購規(guī)劃、組織采購招標、談判和簽署采購合同、監(jiān)督供應商對合同的執(zhí)行進程，以及設備驗收入庫、保管和移交等。

采購后期，設備部負責參與新設備的安裝、調試，并處理有關設備質量、人員培訓等需要與供應商聯(lián)絡的事宜，同時完成供應商評價工作。

5．質量部

質量部負責新設備本身質量的檢測、新設備投產后產品的質量檢驗，并參與設備驗收和供應商評價工作。

6．財務部

財務部負責參與經濟可行性論證、審核采購預算、籌措采購資金、參與設備價格談判、核算和報銷采購過程中實際發(fā)生的各項費用等。

第3條 設備采購原則

1．設備采購小組應根據公司的總體發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)的技術發(fā)展趨勢，結合公司實際運營狀況、作業(yè)能力，有計劃地實施設備采購工作。

2．采購的設備應與公司的發(fā)展相適應，滿足過程能力的要求，真正發(fā)揮投資的經濟效益。

3．設備的性能應體現(xiàn)和保持行業(yè)先進水平，以延長設備的技術壽命。禁止選用國家明令淘汰的設備，同時注意結合公司的實際需要，不追求脫離實際需求的技術先進。

4．將“質量第一”和“經濟合理”結合起來，堅持“比質比價”和“壽命周期費用最經濟”的原則。經濟效益好的設備不僅應安全、耐用、可靠，而且價格應合理，并且在使用過程中能耗低、維護費用低。

5．采購小組需要對供應商產品的質量、價格、交貨期、售后服務四個因素進行綜合考慮，貨比三家，擇優(yōu)采購。

第2章 提出采購申請

第4條 全新、大宗設備及新工藝技術、先進設備的采購申請流程

1．公司需要采購全新、大宗的設備，或采用新工藝技術、先進的設備時，由技術部根據本公司生產和發(fā)展的需要，提出《大宗設備采購申請計劃》，報主管副總審核。

2．主管副總審核通過后，交由總經理召集有關部門進行設備采購的技術經濟可行性論證。

3．可行性論證通過后，經總經理批準，交由設備采購小組實施采購。

第5條 設備更新、零星采購或通用型設備采購的申請流程

1．公司需要對部分設備進行更新或零星購置，或采購通用型設備時，由設備使用單位根據生產工藝的需要以及設備選型的原則要求，向主管副總提交《設備采購申請計劃》。

2．主管副總組織技術部、生產部、質量部、設備部進行技術經濟可行性論證。

3．論證通過后，經總經理批準，交由設備采購小組負責購置。

第3章 設備的選擇與評價

第6條 考核因素

選擇設備應在確保技術上先進、經濟上合理、生產上實用的基礎上，綜合考慮下列因素，以做好設備的技術效益、投資效益評價。

1．設備的規(guī)格、功能、精度、效率等。

2．設備的能源消耗情況、安全性能、環(huán)保性能、維修狀況等。

3．供應商的資質、產品質量、產品價格、交貨期、售后服務及付款方式等。

第7條 調查主體

采購不同類型的設備在選型時，調查與評價的主體不盡相同。

1．技術部主要負責調查采用新工藝技術的設備。

2．設備部主要負責調查采用老工藝、通用的設備。

第8條 調查工作實施

1．調查時，應選擇多家設備供應商，通過對比確定最佳方案，例如通過試加工來檢驗設備供應商的產品適用性、可靠性。

2．調查結束后，調查人員應如實填寫《設備選型調查表》，報總經理、主管副總，經批準后實施采購。

第4章 設備采購

第9條 確定設備采購價格

由設備采購小組根據經過批準的選型方案，進行價格談判及付款方式的確定工作。

第10條 采購審批權限與付款方式

1．采購金額預估在 萬～ 萬元，由主管副總審批。

2．采購金額預估在 萬元以上，由總經理審批。

3．設備價格確定后，采用新工藝、新技術的設備必須分期付款，老工藝、通用設備按合同付款。所有設備經驗收合格、投入生產后方可付清合同余款，特殊情況需經總經理批準。付款時需附采購合同及財務核算清單。

第11條 簽訂技術協(xié)議

采用新工藝、新技術的設備，必須先由技術部與設備供應商簽訂技術協(xié)議或要求，以保證設備實現(xiàn)預計的技術性能，再由設備部與供應商簽訂采購合同；老工藝、通用設備可以直接由設備采購小組與供應商簽訂采購合同。

第5章 監(jiān)造和催交

第12條 主管人員

設備部設備采購人員在合同生效后負責設備的監(jiān)造、催交工作。

第13條 主要工作事項

負責監(jiān)造和催交的人員要詳細記錄監(jiān)造、檢驗情況，并向供應商索取需要的技術和相關資料存檔；要嚴格依據合同條款，確保設備質量和按期交貨。

第6章 設備驗收

第14條 設備到貨驗收

設備到現(xiàn)場 小時內，設備采購部應會同設備使用單位、技術部共同做好開箱檢查、現(xiàn)場清點工作。

第15條 開箱檢查的步驟及內容

1．檢查外觀及包裝情況。

2．按照裝箱單清點零件、部件、工具、附件、備品、說明書和其他技術資料是否齊全，有無缺損。

3．檢查設備有無銹蝕。

4．核對實物是否符合圖紙要求。

5．開箱檢查過程中做好檢查記錄。

第16條 進口設備的接運與驗收

1．進口設備到貨前，公司設備采購部應制定詳細的接運方案，辦理通關手續(xù)，做好接運工作。

2．進口設備的開箱驗收應按照國家海關及商檢法律、法規(guī)，在規(guī)定期限內同商檢部門共同驗收。發(fā)現(xiàn)問題需向外商索賠的，應在合同規(guī)定的索賠期限和保證期限內辦理檢驗、索賠工作。

第17條 交貨事宜

由于供應商交貨與合同規(guī)定不符，例如設備質量未達到要求；數量不足、未在規(guī)定期限內交貨等，設備供應商應承擔違約責任。

第18條 收集開箱資料

設備驗收后，所有的供應商裝箱資料（裝箱清單、合格證、安裝圖紙、出廠證明文件等）等原始技術資料由設備部檔案室負責保管。

第19條 設備入庫及移交

1．開箱檢查合格后，設備采購處應填寫設備開箱驗收單，及時辦理驗收入庫手續(xù)，并負責在移交使用單位之前進行保管。

2．設備出庫移交時，設備采購處應填寫《固定資產移交驗收單》，該單必須有使用部門、檢驗部門、經辦人簽字方可辦理轉交。

第20條 解決質量問題

1．設備采購到位后，經安裝調試發(fā)現(xiàn)不能滿足公司的工藝、技術、過程要求，或者設備本身不具有先進性、高效性，則由設備采購人員負責與設備供應商聯(lián)系對設備進行更換或改進，直到達到合同約定的要求為止。

2．如果質量問題長期得不到有效解決，設備采購人員應負責向供應商提出索賠。

第7章 附則

第21條 本辦法制訂、修改和廢除時，需經設備部提出申請，經主管副總審核后，呈請總經理批準。

第22條 本制度自 年 月 日起開始實施。

三、設備采購招標管理制度

設備采購招標管理制度

第1章 總則

第1條 目的

為確保設備質量，提高設備投資效益，規(guī)范招標過程管理，在《公司設備采購管理制度》的基礎上，特制定本制度。

第2條 適用范圍

1．本制度規(guī)定了公司在設備采購中組織實施自行招標的管理工作。

2．本制度規(guī)定了設備招標工作的職責、組織及實施過程，包括公開招標及邀請投標管理工作。

第3條 依據的法律、法規(guī)

本制度嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》、《××產品國際招標投標實施辦法》等規(guī)定，依法對設備招標工作做出規(guī)定。

第4條 招標管理的主體

公司設置設備招標領導小組，全面負責設備的招標管理工作。公司總經理任組長，副組長由主管副總、財務副總等高層兼任，小組成員包括設備部、技術部、生產部、工程部、項目部、質量部、財務部以及投資方的領導代表等。

第5條 招標領導小組的職責

1．審查需要招標的項目，負責對入圍單位評標、定標方案的審定。

2．負責對招標程序、過程的監(jiān)督。

3．對定標結果負責。

4．審定評標委員會成員的資格。

5．對招標管理工作進行獎罰的權利。

6．其他需要領導小組決策的重大問題。

第6條 關鍵部門的職能

在設備采購招標工作中，關鍵部門的職能如下表所示。

招標活動中關鍵部門的職能

部門	職能
設備部及其 設備采購處	1．負責提出設備招標計劃，組織實施設備的招標工作
	2．負責對供應商的資質審查、推薦入圍供應商
	3．負責設備招標文件商務部分的編制，負責全套招標文件的匯總
	4．負責設備的商務澄清及答疑
	5．參與設備招標的商務評標
	6．負責調解招標活動中的糾紛
	7．負責設備入圍供應商及評標結果的上報工作
	8．負責與中標廠商簽訂買賣合同
技術部	1．參與主、輔機設備招標的調研工作
	2．負責對設備供應商的技術審查工作，推薦入圍供應商
	3．負責設備招標文件技術部分的編制
	4．負責設備招標的技術澄清及答疑
	5．參與設備招標的技術評標
	6．負責設備招標的技術協(xié)議的起草、簽訂
財務部	1．負責涉及招標工作的資金落實工作
	2．參與設備價格、付款方式的談判

第2章 招標采購的范圍和依據

第7條 招標采購的范圍

1．設備采購達到下列條件之一的，必須由公司設備采購小組統(tǒng)一組織招標工作。

（1）公司主要生產、施工設備。

（2）重大技改項目及重大科技項目的大型設備、重要輔機、專用工器具、控制系統(tǒng)等。

（3）進口設備。

（4）單項合同預算價在 萬元人民幣及以上的。

（5）國家法律及公司規(guī)定其他必須招標的項目。

2．單項合同預算價在 萬元以下的設備采購，設備采購處可以按照議標程序，自主組織詢價，經公司總經理批準后方可簽訂采購合同。

3．某些生產和施工工程中所需要的應急設備，設備部可以采取應急采購措施，但事后應撰寫詳細的采購報告報公司總經理審核。

4．參與招標、議標的供應商應保證不低于三家，因特殊原因低于三家的需報招標領導小組批準。

第8條 采購招標的依據

1．設備采購計劃。

2．經技術部審核的技術協(xié)議、技術規(guī)范等。

3．經技術部審核的安裝圖、施工圖及設計變更通知書等。

第3章 設備招標工作流程

第9條 擬定招標計劃

設備采購小組應按設備采購計劃及時擬訂設備招標工作計劃，報招標領導小組審批。

第10條 投標人資格審查

1．資格審查包括資格預審和資格后審兩種，可根據招標任務的緊迫性由招標人自行確定。其中，資格預審須在發(fā)售招標文件之前完成，只對預審合格者發(fā)售招標文件，審查內容主要包括產品品牌質量、生產能力、現(xiàn)階段訂單情況、資金周轉情況、信譽情況等。

2．設備招標報名由設備部設備采購處負責登記，進行資格審查，將初選結果報招標領導小組。

3．在評標過程中，招標領導小組將對最低投標價的投標人進行資格后審。審核內容為投標人是否有足夠的合同履行能力。審核通過，招標領導小組將推薦其為中標候選人；否則，將對次低價投標人進行資格審查。

第11條 編制招標文件

1．設備招標文件的技術部分由技術部負責編制，并邀請有關專家對其進行評審。商務部分由設備采購處進行編制，并負責招標文件的匯總、印發(fā)等工作。

2．招標人需要對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或修改的，應在招標文件要求提交投標文件截止時間 天前，以書面形式通知所有招標文件收受人，該澄清或修改內容為招標文件的組成部分。

第12條 開標工作

投標人是響應招標、參加投標競爭的法人或其他組織。投標人應在投標截止時間前將密封的投標文件送達指定地點，并辦理書面交接手續(xù)。

第13條 評標工作

1．設備部在招標領導小組的指導下，根據項目的實際情況，邀請有關專家、相關技術人員組成評標委員會，邀請投標人代表進行公開開標。評標委員會應在5人以上且為單數，其中技術、經濟類專家不低于評標委員會總人數的2/3。

2．評標委員會進行投標文件的評審、澄清、答疑程序，并按招標領導小組審定的評分細則進行技術、商務評分。評標委員會成員應客觀、公正地履行職責，恪守職業(yè)道德，對評標辦法的制定所提出的評審意見承擔個人責任。

第14條 定標工作

1．評標委員會對投標人進行綜合評分，并提出評審報告，招標領導小組對評審報告審定后，確定預中標單位。

2．設備部負責向中標單位發(fā)出預中標通知單。

3．設備部檔案室負責招投標過程中的資料收集及各種文件資料的整理歸檔工作。

第15條 合同的談判和簽訂

1．設備部負責與預中標單位進行合同談判，以及商務部分的合同簽訂工作。

2．技術部負責合同技術協(xié)議的簽訂工作。

3．財務部負責按合同約定收取履約保證金。

4．簽訂書面合同必須按規(guī)定進行合同會簽。

第16條 注意事項

1．對在生產、施工中臨時增加的設備，由設備部與原方案中參與投標的供應商進行談判，確定廠家及價格后報招標領導小組審批、執(zhí)行。

2．在設備采購合同中，應注明供應商提供的人員培訓、產品“三包”等售后服務。

3．設備招標工作邀請代理機構代理的，雙方職責及義務應在代理協(xié)議中明確。

第4章 附則

第17條 本制度由設備部負責起草并解釋。

第18條 本制度的執(zhí)行情況由公司總經理組織檢查和考核。

第19條 本制度自 年 月 日起實施。

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